Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ở Việt Nam

Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ở Việt Nam trình bày lý luận cơ bản về phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ở Việt Nam, thực trạng phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ở Việt Nam, giải pháp phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ở Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Phát triển hoạt động của công ty chứng khoán ở Việt Nam i LỜI CAM ðOANTôi xin cam ñoan ñây là công trình nghiên cứu củariêng bản thân tôi. Các số liệu sử dụng phân tích trongluận án có nguồn gốc rõ ràng, ñã ñược công bố theoñúng qui ñịnh. Các kết quả nghiên cứu trong luận án làdo tác giả tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực,khách quan và phù hợp với thực tế. Tác giả Lê Thị Hương Lan ii MỤC LỤCLỜI MỞ ðẦU ...........................................................................................................1TỔNG QUAN VỀ TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU ðỀ TÀI ....................................4CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ðỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ ......................................7PHÁT TRIỂN HOẠT ðỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ........................7 1.1. Tổng quan về Công ty chứng khoán ..............................................7 1.2. Hoạt ñộng của công ty chứng khoán ........................................... 18 1.3. Phát triển hoạt ñộng của công ty chứng khoán ............................ 50 1.4. Các nhân tố ảnh hưởng tới sự phát triển hoạt ñộng của công ty chứng khoán ........................................................................................................... 54CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG PHÁT TRIỂN HOẠT ðỘNG CỦA CÁCCÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM .....................................................64 2.1. Khái quát về các công ty chứng khoán ở Việt nam ...................... 64 2.2. Thực trạng phát triển hoạt ñộng của các công ty chứng khoán ở Việt nam ........................................................................................... 77 2.3. ðánh giá thực trạng phát triển hoạt ñộng của các công ty chứng khoán ở Việt nam ................................................................................................. 123CHƯƠNG 3: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ðỘNG CỦA CÔNG TYCHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM .......................................................................135 3.1. ðịnh hướng phát triển công ty chứng khoán ở Việt nam ............ 135 3.2. Giải pháp phát triển hoạt ñộng của các công ty chứng khoán ở Việt nam142 3.3. Các ñiều kiện thực thi giải pháp ................................................ 168KẾT LUẬN ...........................................................................................................184DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ðà CÔNG BỐ ..........................................186DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO ............................................................187PHỤ LỤC ..............................................................................................................194 iii DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂUBảng 2.1: Số tài khoản mở tại các CTCK (thời ñiểm cuối năm) ..............................64Bảng 2.2: Số lượng CTNY, ðKGD trên SGDCK Tp. HCM, TTGDCK Hà nội .............65Bảng 2.3: Loại trái phiếu niêm yết, ðKGD trên thị trường tính ñến 31/12/2007.....66Bảng 2.4: Qui mô giao dịch giai ñoạn 2000 - 2007 ..................................................67Bảng 2.5: Danh sách các CTCK có vốn ñầu tư nước ngoài .....................................70Bảng 2.6: Số liệu về mạng lưới của các CTCK ........................................................72Bảng 2.7: Qui mô vốn ñiều lệ của các CTCK tính ñến năm 2007............................74Bảng 2.8: Qui ñịnh về vốn pháp ñịnh cho CTCK.....................................................75Bảng 2.9: Số lượng tài khoản giao dịch mở tại các CTCK năm 2003......................79Bảng 2.10: Giá trị giao dịch chứng khoán tại các CTCK năm 2003 ........................80Bảng 2.11: Tình hình hoạt ñộng tự doanh của các CTCK ........................................84Bảng 2.12: Giá trị ủy thác ñầu tư năm 2003 .........................................................88Bảng 2.13: Số lượng tài khoản giao dịch tại các CTCK ...........................................90Bảng 2.14: Giá trị môi giới giao dịch tại các CTCK ................................................92Bảng 2.15: Giá trị môi giới giao dịch cổ phiếu, CCQðT của các CTCK.................94Bảng 2.16: Giá trị môi giới giao dịch trái phiếu của các CTCK...............................95Bảng 2.17: Số lỗi giao dịch chứng khoán của các CTCK tại TTGDCK Tp.HCM trong năm 2006..............................................................................................97Bảng 2.18: Tỷ trọng ñầu tư trong hoạt ñộng tự doanh của các CTCK .....................99Bảng 2.19: Giá trị chứng khoán nắm giữ của các CTCK .......................................101Bảng 2.20: Giá trị chứng khoán ñược BLPH năm 2006......... ...