Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam

Luận án tập trung nghiên cứu về cơ sở lý luận và đánh giá thực tiễn QLNN đối với hoạt động HĐV qua PHCK của các NHTMCP VN, khảo sát, phân tích và đánh giá thực trạng QLNN đối với hoạt động PHCK của các NHTMCP VN trong giai đoạn năm 2012-2019, từ đó luận án đề xuất các giải pháp có cơ sở khoa học và thực tiễn nhằm hoàn thiện QLNN đối với hoạt động HĐV qua PHCK của các NHTMCP VN trong thời gian tới.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận án Tiến sĩ Kinh tế: Quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI ------------------------- NGUYỄN THỊ THU HẰNGQUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội, Năm 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI ------------------------- NGUYỄN THỊ THU HẰNGQUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 934.04.10 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: 1. PGS.TS Nguyễn Thị Phương Liên 2. PGS.TS Lê Hoàng Nga Hà Nội, Năm 2020 i LỜI CAM ĐOAN Trong quá trình nghiên cứu, tôi đã sử dụng các thông tin, dữ liệu sơ cấp đượcthu thập từ các chủ thể tham gia quản lý PHCK của các NHTMCP gồm: Bộ Tàichính, UBCKNN, NHNN và các bộ, các cơ quan ngang bộ có liên quan. Luận án đãsử dụng các thông tin, dữ liệu thứ cấp được thu thập từ các trang website của Chínhphủ, Bộ Tài chính, UBCKNN, NHNN, …Tôi cam đoan những thông tin đưa ratrong luận án là hoàn toàn chính xác và luận án là một công trình nghiên cứu độclập, không sao chép từ bất kỳ công trình khoa học nào. Hà Nội, ngày 30 tháng 09 năm 2020 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Thu Hằng ii MỤC LỤCLỜI CAM ĐOAN ............................................................................................ iMỤC LỤC ..................................................................................................... iiDANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT .................................................................... viiDANH MỤC CÁC BẢNG ........................................................................... viiiDANH MỤC CÁC SƠ ĐỒ ............................................................................. xMỞ ĐẦU ........................................................................................................ 1 1. Tính cấp thiết của đề tài ........................................................................ 1 2. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu ......................................................... 3 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu .......................................................... 4 4. Những đóng góp mới của luận án .......................................................... 5 5. Kết cấu luận án ..................................................................................... 6CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNGPHÁP NGHIÊN CỨU .................................................................................... 71.1. Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án ...................... 7 1.1.1. Các nghiên cứu về huy động vốn qua phát hành chứng khoán củadoanh nghiệp và ngân hàng thương mại ............................................................ 7 1.1.2. Các nghiên cứu về quản lý nhà nước đối với thị trường chứngkhoán và các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán ..................................... 9 1.1.3. Các nghiên cứu về quản lý nhà nước đối với ngân hàng thươngmại .............................................................................................................. 171.2. Khoảng trống nghiên cứu và giá trị khoa học, thực tiễn luận án được kếthừa .............................................................................................................. 18 1.2.1. Những giới hạn và khoảng trống nghiên cứu .................................. 18 1.2.2. Những giá trị khoa học và thực tiễn luận án được kế thừa ............... 191.3. Phương pháp nghiên cứu luận án ............................................................. 20 1.3.1. Phương pháp thu thập thông tin, dữ liệu ......................................... 20 1.3.2. Phương pháp xử lý thông tin, dữ liệu ............................................. 22 1.3.3. Tổng hợp các phương pháp và công cụ nghiên cứu ......................... 23 iiiTÓM TẮT CHƯƠNG 1 ................................................................................. 25CHƯƠNG 2. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐ ...