Luận án Tiến sĩ Luật học: Pháp luật về bảo đảm bí mật thông tin khách hàng trong hoạt động ngân hàng ở Việt Nam

Luận án trình bày tổng quan về vấn đề nghiên cứu; Lý luận về nghĩa vụ bảo đảm bí mật thông tin khách hàng trong hoạt động ngân hàng; Giới hạn của nghĩa vụ bảo đảm bí mật thông tin khách hàng trong hoạt động ngân hàng; Bảo đảm thực thi pháp luật về bảo mật thông tin khách hàng trong hoạt động ngân hàng ở Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận án Tiến sĩ Luật học: Pháp luật về bảo đảm bí mật thông tin khách hàng trong hoạt động ngân hàng ở Việt Nam ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT NGUYỄN THI KIM THOAPHÁP LUẬT VỀ BẢO ĐẢM BÍ MẬT THÔNG TIN KHÁCHHÀNG TRONG HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ LUẬT HỌC Tp. Hồ Chí Minh năm 2020 ĐẠI HỌC QUỐC GIA THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ - LUẬT NGUYỄN THI KIM THOAPHÁP LUẬT VỀ BẢO ĐẢM BÍ MẬT THÔNG TIN KHÁCHHÀNG TRONG HOẠT ĐỘNG NGÂN HÀNG Ở VIỆT NAM Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số chuyên ngành: 62.38.01.07 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS. TS. LÊ VŨ NAM Tp. Hồ Chí Minh năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi cam đoan Luận án này là công trình do tôi thực hiện. Mọi số liệu, kết quảnghiên cứu đã công bố được tham khảo trong Luận án đều trung thực và trích dẫnnguồn đúng quy định. Những kết quả nghiên cứu của Luận án chưa từng được côngbố trong bất kỳ công trình của tác giả nào khác. Nghiên cứu sinh ` BẢNG VIẾT TẮT CÁC THUẬT NGỮSTT Từ viết tắt Nội dung diễn giải1 ADPL Áp dụng pháp luật2 BLDS Bộ luật dân sự3 BLTTDS Bộ luật tố tụng dân sự4 BLTTHS Bộ luật tố tụng hình sự5 CNNHNNg Chi nhánh ngân hàng nước ngoài Lực lượng Đặc nhiệm Tài chính Quốc tế (Financial6 FATF Action Task Force) Đạo Luật về tuân thủ thuế đối với tài khoản nước ngoài7 FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act)8 G-20 Nhóm các nước phát triển (G20 Nations)9 HĐNH Hoạt động ngân hàng10 HTKSNB Hệ thống kiểm soát nội bộ11 KTNB Kiểm toán nội bộ12 Luật NHNNVN Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam13 Luật các TCTD Luật Các tổ chức tín dụng14 Luật TTHC Luật tố tụng hành chính năm15 NHNN Ngân hàng Nhà nước Tổ chức Hợp tác Kinh tế và Phát triển (Organisation16 OECD for Economic Cooperation and Development)17 TAND Tòa án nhân dân18 TCTD Tổ chức tín dụng19 UN Liên Hợp Quốc (The United Nations)20 VBQPPL Văn bản quy phạm pháp luật ` i MỤC LỤCPHẦN MỞ ĐẦU ........................................................................................................11. Lý do lựa chọn đề tài nghiên cứu.........................................................................12. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu của đề tài .....................................................23. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu........................................................................34. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài ............................................................45. Những điểm mới của luận án ...............................................................................56. Cấu trúc của luận án.............................................................................................6CHƯƠNG 1. TỔNG QUAN VỀ VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU...................................71.1. Tổng quan về tình hình nghiên cứu..................................................................7 1.1.1. Công trình nghiên cứu liên quan đến lý luận về nghĩa vụ bảo đảm bí mật thông tin khách hàng trong hoạt động ngân hàng .............................................7 1.1.2. Công trình nghiên cứu liên quan đến phạm vi, giới hạn của nghĩa vụ bảo đảm bí mật thông tin khách hàng trong hoạt động ngân hàng ........................10 1.1.3. Các công trình nghiên cứu liên quan đến việc bảo vệ quyền lợi của khách hàng khi ngân hàng cung cấp thông tin khách hàng cho chủ thể thứ ba.........15 1.1.4. Đánh giá tổng quan tình hình nghiên cứu..............................................221.2. Cơ sở lý thuyết của đề tài ................................................................................23 1.2.1. Lý thuyết nghiên cứu ..............................................................................23 1.2.2. Câu hỏi nghiên cứu ................................................................................27 1.2.3. Phương pháp nghiên cứu .......................................................................29KẾT LUẬN CHƯƠNG 1............................................................................. ...