Luận văn: Quá trình hình thành và quản lý thị trường chứng khoán ở một số nước và bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam

Trên cơ sở nghiên cứu sự hình thành, các hoạt động và cách thức quản lý TTCK ở một số nước phát triển và đang phát triển trong khu vực và trên thế giới, đặc biệt là những nước có đặc điểm kinh tế, văn hóa, xã hội, trình độ... mang nhiều sắc thái tương đồng với nước ta, để từ đó rút ra những bài hợc kinh nghiệm
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn:Quá trình hình thành và quản lý thị trường chứng khoán ở một số nước và bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam Ị BỘ GIÁO DỤC VÀ Đ À O TẠO T R Ư Ờ N G ĐẠI H Ọ C NGOẠI T H Ư Ơ N G -x>ỠOF NGUYỄN HẢI THẬP • QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG CHÚNG KHOÁN ở MỘT sô Nước VÀ BÀI HỌC KINH NGHIỆM ĐÔI VỚI VIỆT NAM m m m Chuyên ngành: Kinh tế thế giới và quan hệ kinh tế quốc tê M ã sô: 62. 31. 07. OI L U Ậ N ÁN T I Ê N SĨ I U M I T Ế Ngưịi hưởng dẫn khoa hoe: ÍT 7 ; 1 7 1 L < s GVCC. Đinh Xuân Trình *. 4-ĩcDVK : Ị 2: PGS. TS. Nguyễn Thị Quy NĨOA. TKIŨÍ.. Ị ì : ---- ---- lum lị j HÀ NỘI - 2005 Lời com đ o a n Tôi xin cam đoan kết quả nghiên cứu ở luận án này là của riêng tôi. Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về kết quả nghiên cứu của mình Hà Nội, ngày 25. tháng OI năm 2005 MỤC LỤC • • Tr M Ở ĐẦU 1 Chương Ì - Cơ sơ LÝ LUẬN VỀ sự HỈNH THÀNH VÀ QUẢN LÝ TTCK 5 LI- Tính tất yếu khách quan của sự hình thành và phát triển thị 5 trường chứng khoán trong nền kinh tế thị trường 1.2- Những vấn đề cơ bản của thị trường chứng khoán 9 1.2.1- Khái niệm thị trường chứng khoán 9 1.2.2 - Phân loại thị trường chứng khoán 10 1.2.3 - Các loại thị trường chứng khoán chủ yếu 11 13- . Vai trò của TTCK trong nền kinh tế quốc dân 29 Ì .4 - Những vấn đề cơ bản về quản lý và quản lý TTCK 31 1.4.1 - Khái niệm cơ bản về quản lý và quản lý TTCK 31 Ì .4.2 - Bản chất của quản lý và quản lý TTCK 31 1.4.3- Vai trò của việc quản lý TTCK 33 Ì .4.4 - Chức năng của quản lý TTCK 34 1.4.5- Các nguyên tắc cơ bản của việc quản lý TTCK 36 1.4.6- Các biện pháp cơ bản quản lý TTCK 41 Ì .4.7 - Sự điều chộnh của pháp luật đối với các chủ thể quản lý 47 TTCK Ì .4.8 - Một số m ô hình quản lý TTCK trên thế giới 50 Chương 2 - THỰC TRẠNG HÌNH THÀNH VÀ QUẢN LÝ TTCK MỘT sô NƯỚC VÀ 56 NHỮNG BÀI HỌC KINH NGHIỆM ĐÔI VỚI VIỆT NAM 2.1- ' Thực trạng hình thành và quản lý TTCK một số nước 56 2.1.1- Lịch sử hình thành và phát triển TTCK thế giới 56 2.1.2- Thực trạng hình thành và quản lý TTCK ở một số nước công 58 nghiệp phát triển 2.1.3- Thực trạng hình thành và quản lý TTCK các nước đang phát 74 triển 2.2 - Những bài học kinh nghiệm về việc hình thành và quản lý 88 TTCK đối với Việt Nam 2.2. Ì - Những bài học về việc hình thành TTCK đối với Việt Nam 88 2.2.2 Những bài học kinh nghiệm về quản lý TTCK đối với Việt 106 Nam Chương 3 - VẬN DỤNG C Á C BÀI HỌC KINH NGHIỆM CỦA C Á C N Ư Ớ C Đ Ể H O À N 117 THIỆN VIỆC HÌNH THÀNH VÀ QUẢN LÝ TTCK VIỆT NAM 3.1- Bối cảnh ra đời của TTCK Việt Nam 117 3.1.1 - Giai đoạn thực hiện cơ chế kinh tế tập trung, bao cấp 117 3.1.2 - Giai đoạn chuyển sang cơ chế thị trường (t cuối 1986) 120 3.2- Thực trạng TTCK Việt Nam 130 3.2.1 - Vai trò của TTCK trong nền kinh tế thị trường ở Việt Nam 130 3.2.2- Tinh hình hoạt động của TTCK Việt Nam 135 3.2.3- Đánh giá chung về TTCK Việt Nam sau 4 năm hoạt động 146 3.3- Một số giải pháp hoàn thiện việc hình thành và quản lý 151 TTCK V N 3.3.1 - N h ó m giải pháp hoàn thiện việc hình thành TTCK Việt 151 Nam 3.3.2- N h ó m giải pháp hoàn thiện việc quản lý TTCK Việt Nam 155 3.4 - Một số kiến nghị với Chính phủ và các cơ quan quản lý nhà 162 nước có liên quan KẾT LUẬN 166 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH CỦA TÁC GIẢ 168 TÀI LIỆU THAM KHẢO 169 DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT Chứng khoán: CK Cổ phần hóa: CPH Doanh nghiệp nhà nước: DNNN Hội đồng quản trị: HĐQT Quản lý nhà nước: QLNN Sở giao dịch: SGD Sở giao dịch chứng khoán: SGDCK Thị trường chứng khoán: TTCK Thị trường chứng khoán sơ cấp: TTSC Thị trường chứng khoán thứ cấp: me Trung tâm giao dịch chứng khoán: TTGDCK Uy ban chứng khoán Nhà nước: UBCKNN Uy ban chứng khoán: UBCK DANH MỤC CÁC sơ Đ ổ VÀ BẢNG DANH M Ụ C C Á C sơ Đ ổ Tr Sơ đồ 1.1: M ô hình dòng vốn đầu tư vào ngân sách và các doanh 6 nghiệp. Sơ đồ 1.2: Cơ cấu tổ chức c ...