Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Đông Nam Á (SeASecurities)

Thông qua việc tìm hiểu hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán để thấy được bản chất, vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán; đánh giá thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại SeASecurities, những khó khăn mà SeASecurities đang gặp phải. Từ đó có cơ sở để đề xuất một số giải pháp cho việc hoàn thiện và phát triển hoạt động môi giới chứng khoán. Mời các bạn tham khảo!
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Đông Nam Á (SeASecurities) BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH ------------- PHẠM THỊ DƯƠNG HUYÊN PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚICHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐÔNG NAM Á Chuyên ngành : Kinh tế Tài chính – Ngân hàng Mã số: 60.31.12 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC : PGS.TS.BÙI KIM YẾN TP. HỒ CHÍ MINH - NĂM 2011 LỜI CẢM ƠN ? b& aTrước tiên, tôi xin chân thành cảm ơn Cô Bùi Kim Yến, người đã tận tình chỉ bảo,góp ý và động viên tôi trong suốt quá trình thực hiện luận văn tốt nghiệp này. Nhânđây, tôi cũng xin gửi lời cảm ơn đến Quý Thầy Cô, những người đã tận tình truyềnđạt kiến thức cho tôi trong hai năm học cao học vừa qua.Cuối cùng tôi xin gửi lời cảm ơn đến bạn bè, đồng nghiệp đã tận tình tham gia đónggóp ý kiến và giúp đỡ tôi có số liệu để tôi có thể hoàn thành tốt luận văn này.Phạm Thị Dương Huyên LỜI CAM ĐOAN õõõTôi xin cam đoan rằng đây là công trình nghiên cứu của tôi, có sự hỗ trợ từ Côhướng dẫn là PGS.TS Bùi Kim Yến. Các nội dung nghiên cứu và kết quả trong đềtài này là trung thực và chưa từng được ai công bố trong bất cứ công trình nào.Những số liệu trong các bảng biểu phục vụ cho việc phân tích, nhận xét, đánh giáđược chính tác giả thu thập từ các nguồn khác nhau có ghi trong phần tài liệu thamkhảo. Ngoài ra, trong luận văn còn sử dụng một số nhận xét, đánh giá cũng như sốliệu của các tác giả khác, cơ quan tổ chức khác và được liệt kê ở phần tài liệu thamkhảo.Nếu phát hiện có bất kỳ sự gian lận nào tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm trướcHội đồng, cũng như kết quả luận văn của mình. Học viên : Phạm Thị Dương Huyên Lớp : Kinh tế Tài chính – Ngân hàng Khóa : 17 MỤC LỤCTRANG PHỤ BÌALỜI CAM ĐOANMỤC LỤCDANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮTDANH MỤC CÁC BIỂU ĐỒ, BẢNG BIỂULỜI MỞ ĐẦUCHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TYCHỨNG KHOÁN .................................................................................................. 41.1 Các vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán ................................................... 4 1.1.1 Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán ............................... 4 1.1.1.1 Khái niệm ............................................................................. 4 1.1.1.2 Đặc điểm của công ty chứng khoán ...................................... 4 1.1.2. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán ................................. 8 1.1.2.1. Các hoạt động nghiệp vụ ....................................................... 8 1.1.2.2. Các hoạt động phụ trợ ......................................................... 11 1.1.3 Vai trò hoạt động môi giới của công ty chứng khoán ........................ 121.2 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán .............................................. 13 1.2.1 Khái niệm môi giới chứng khoán ....................................................... 13 1.2.2 Phân loại môi giới chứng khoán ......................................................... 14 1.2.2.1 Môi giới dịch vụ (Full Service Broker) ................................ 14 1.2.2.2 Môi giới chiết khấu (Discount Broker) ................................ 14 1.2.2.3 Môi giới ủy nhiệm hay môi giới thừa hành ........................ 15 1.2.2.4 Môi giới độc lập hay môi giới 2 đôla ................................. 15 1.2.2.5 Nhà môi giới chuyên môn ................................................... 15 1.2.3 Quy trình môi giới chứng khoán ........................................................ 161.3 Các nhân tố ảnh hưởng .................................................................................. 19 1.3.1 Các nhân tố chủ quan ......................................................................... 19 1.3.2 Các nhân tố khách quan ...................................................................... 221.4 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứngkhoán ..................................................................................................................... 24 1.4.1 Khái niệm về chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng ...