Luận văn Thạc sĩ Luật học: Đấu tranh phòng ngừa tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng

Đề tài nghiên cứu nhằm 2 mục tiêu: Hệ thống hóa được lý luận về khái niệm tội phạm, nội dung, cơ sở pháp lý phải chịu trách nhiệm tương ứng với hành vi, các biện pháp phòng chống tội phạm trong hoạt động ngân hàng; phân tích, đánh giá thực trạng tội phạm ngân hàng qua các năm để thấy rõ những thiệt hại thực tế do các vi phạm này gây nên.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Đấu tranh phòng ngừa tội phạm trong lĩnh vực ngân hàng §¹i häc quèc gia Hµ néi Khoa LuËt ---------------- TrÇn ThÞ H»ng Phßng chèng téi ph¹m trong Ho¹t ®éng ng©n hµng Chuyªn ngµnh: luËt h×nh sù M· sè 60 38 40LuËn v¨n th¹c sü luËt häc Ng-êi h-íng dÉn: PGS.TSKH. Lª C¶m Hµ Néi - 2006 Môc lôc Trang 1 Lêi nãi ®ÇuCh-¬ng 1: Mét sè vÊn ®Ò lý luËn chung vÒ téi ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng. 41.1- Téi ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng 41.2- Chñ thÓ cña téi ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng 121.3- C¸c nh©n tè t¸c ®éng ®Õn vÊn ®Ò téi ph¹m trong ng©n hµng 231.3.1-C¸c nh©n tè chñ quan: 231.3.2- C¸c nh©n tè kh¸ch quan. 241.3.2.1- HÖ qu¶ cña tr×nh ®é qu¶n lý l¹c hËu, ph¸p luËt ch-a hoµn thiÖn 241.3.2.2- Qu¸ tr×nh chuyÓn ®æi c¬ chÕ, tån t¹i vµ ®an xen gi÷a c¸i míi vµ c¸i cò. 241.3.2.3- ¶nh h-ëng mÆt tr¸i cña c¬ chÕ thÞ tr-êng. 241.3.2.4- ¶nh h-ëng cña tËp qu¸n v¨n ho¸. 251.4- Mét sè v¨n b¶n vÒ phßng chèng téi ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng 25Ch-¬ng 2:Thùc tr¹ng t×nh h×nh téi ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng tõ n¨m 2000-2006 292.1-T×nh h×nh téi ph¹m ng©n hµng qua c¸c n ¨m 292.1.1- Sù h×nh thµnh hÖ thèng ng©n hµng ë ViÖt Nam 292.1.2-Kh¸i qu¸t t×nh h×nh téi ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng 302.2- Thùc tr¹ng vÒ c¸c sai ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng 322.2.1- Téi vi ph¹m quy ®Þnh vÒ cho vay trong ho¹t ®éng cña c¸c tæ chøc tÝn dông 412.2.1.1- Cho vay kh«ng cã ®¶m b¶o, tr¸i quy ®Þnh cña ph¸p luËt 422.2.1.2- Cho vay v-ît giíi h¹n quy ®Þnh 462.2.1.3- Kh«ng kiÓm so¸t chÆt chÏ tr-íc, trong vµ sau khi cho vay 472.2.1.4- Kh«ng chuyÓn nî qu¸ h¹n kÞp thêi, gia h¹n nî, gi·n nî sai quy ®Þnh 472.2.1.5- ChiÕm dông vèn tÝn dông cña ng©n hµng, tù ®Æt møc thu phÝ vµ lÖ phÝ 472.2.1.6- VÒ b¶o l·nh 482.3-C¸c sai ph¹m kh¸c 482.3.1- Thu chi tµi chÝnh 482.3.2-VÒ kinh doanh ngo¹i tÖ vµ qu¶n lý ngo¹i hèi 492.3.3-VÒ an toµn kho quü 512.3.4-Sö dông c«ng nghÖ cao 512.4- TÝnh chÊt cña c¸c sai ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng 522.5- Nh÷ng kÕt qu¶ ®· ®¹t ®-îc 542.5.1- T×nh h×nh xö lý vi ph¹m: 542.5.2- Nh÷ng tån t¹i 562.6- Nguyªn nh©n chñ yÕu 592.6.1- Nguyªn nh©n kh¸ch quan 592.6.1.1- Do c¬ chÕ . quy tr×nh, quy ®Þnh nghiÖp vô 592.6.1.2- VÒ qu¶n trÞ, ®iÒu hµnh 602.6.2- Nguyªn nh©n chñ quan 622.6.2.1- VÒ n¨ng lùc, phÈm chÊt c¸n bé 622.6.2.2- VÒ kiÓm tra, kiÓm so¸t néi bé 632.6.3- §èi chiÕu c¸c sai ph¹m trong ho¹t ®éng ng©n hµng víi c¸c quy ®Þnh cña Bé LuËt h×nh sù 65hiÖn hµnhCh-¬ng 3: Mét sè gi¶i ph¸p vµ kiÕn nghÞ phßng chèng téi ph¹m trong lÜnh vùc 67ng©n hµng3.1- C¸c nguyªn t¾c trong ®Êu tranh phßng chèng téi ph¹m 673.2- Nh÷ng gi¶i ph¸p nh»m phßng chèng téi ph¹m ng© ...