Luận văn Thạc sĩ Luật học: Địa vị pháp lý của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán

Đề tài sẽ tập nghiên cứu những quy định pháp lí cũng như những cơ sở lí luận của vấn đề địa vị pháp lý của nhà đầu tư, từ đó xác định rõ quyền của nhà đầu có những quyền, lợi ích cũng như nghĩa vụ gì khi tham gia thị trường chứng khoán. Đề tài sẽ đưa ra những nhận xét, đánh giá thực tiễn về xu hướng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp, cũng như trách nhiệm của nhà đầu tư, qua đó nêu lên kiến nghị để hoàn thiện pháp luật về địa vị pháp lý của nhà đầu tư.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Địa vị pháp lý của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán Đ ẠI H ỌC QU ỐC GIA H À N ỘI KHOA LU ẬT -------- HO ÀNG V ĂN TH Ứ Đ ỊA V Ị PH ÁP L Ý C ỦA NH À Đ ẦU T Ư TR ÊN TH Ị TR Ư ỜNG CH ỨNG KHO ÁN VI ỆT NAM LU ẬN V ĂN TH ẠC S Ĩ LU ẬT H ỌC H À N ỘI, N ĂM 2009 Đ ẠI H ỌC QU ỐC GIA H À N ỘI KHOA LU ẬT -------- HO ÀNG V ĂN TH Ứ Đ ỊA V Ị PH ÁP L Ý C ỦA NH À Đ ẦU T Ư TR ÊN TH Ị TR Ư ỜNG CH ỨNG KHO ÁN VI ỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: LUẬT KINH TẾ MÃ SỐ: 60 38 50 LU ẬN V ĂN TH ẠC S Ĩ LU ẬT H ỌC Người hướng dẫn khoa học: PGS. TS, Phạm Duy Nghĩa H À N ỘI, N ĂM 2009 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Trong nền kinh tế thị trường, thị trường chứng khoán hình thành và phát triển như một tất yếu, khi nền kinh tế ấy đạt những tiêu chuẩn nhất định. Tuy nhiên, mức độ phát triển cụ thể thị trường chứng khoán từng quốc gia lại phụ thuộc rất nhiều yếu tố, trong đó pháp luật giữ vai trò đặc biệt quan trọng. Sự khác nhau về mức độ phát triển nền kinh tế - xã hội, tính hoàn thiện, tính hiệu quả của hệ thống pháp luật là một trong những nhân tố quyết định cho việc vận hành bình thường thị trường chứng khoán. Từ khi chuyển đổi nền kinh tế từ cơ chế kế hoạch hóa tập trung sang vận hành theo cơ chế thị trường, có sự quản lý và điều tiết vĩ mô của Nhà nước theo định hướng xã hội chủ nghĩa đã đặt ra yêu cầu phải hình thành và phát triển từng bước thị trường chứng khoán. Đại hội đại biểu toàn quốc lần thứ VIII của Đảng Cộng sản Việt Nam đã đề ra yêu cầu chuẩn bị các điều kiện cần thiết để từng bước xây dựng thị trường chứng khoán phù hợp với điều kiện và định hướng phát triển kinh tế - xã hội của đất nước. Theo đó, luật thị trường chứng khoán nước ta dần được hoàn thiện và đã xác định được các quyền của các chủ thể tham gia thị trường, trong đó có các quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư. Vì vậy, việc nghiên cứu làm sáng tỏ bản chất, cơ cấu thị trường chứng khoán, trên cơ sở đó thể chế hóa kịp thời, đầy đủ những yêu cầu thị trường chứng khoán đặt ra có ý nghĩa quan trọng. Ở phương diện này, việc nghiên cứu đề tài “Địa vị pháp lý của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán” để từ đó nhận biết quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán có vai trò đặc biệt quan trọng. Do đó, việc nghiên cứu để tìm ra những luận cứ khoa học, những định hướng và giải pháp cho việc bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán là đòi hỏi bức thiết cả về lý luận và thực tiễn. 1 2. Tình hình nghiên cứu đề tài Ở nước ta, sự ra đời của thị trường chứng khoán gắn với quá trình chuyển đổi nền kinh tế và nó còn khá mới mẻ đối với nhiều người dân. Do vậy việc nghiên cứu về thị trường chứng khoán nói chung và địa vị pháp lý của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán nói riêng, trong đó bao gồm cả quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư dưới góc nhìn pháp luật chưa có nhiều đề tài nghiên cứu, đề cập sâu về vấn đề này. Vì vậy, việc cần làm sáng tỏ địa vị pháp lý của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán để đề ra các biện pháp đảm bảo các quyền của nhà đầu tư được đảm bảo trên thực tế, tránh những thiệt hại, rủi ro cho các nhà đầu tư đang đặt ra hết sức cấp bách. 3. Mục đích nghiên cứu và nhiệm vụ của luận văn Đề tài sẽ tập nghiên cứu những quy định pháp lí cũng như những cơ sở lí luận của vấn đề địa vị pháp lý của nhà đầu tư, từ đó xác định rõ quyền của nhà đầu có những quyền, lợi ích cũng như nghĩa vụ gì khi tham gia thị trường chứng khoán. Đề tài sẽ đưa ra những nhận xét, đánh giá thực tiễn về xu hướng bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp, cũng như trách nhiệm của nhà đầu tư, qua đó nêu lên kiến nghị để hoàn thiện pháp luật về địa vị pháp lý của nhà đầu tư. 4. Phương pháp nghiên cứu luận văn Dựa trên phương pháp của Chủ nghĩa Mác-Lênin và tư tưởng Hồ Chí Minh về nhà nước và pháp luật, luận văn sử dụng các phương pháp sau đây: - Tổng hợp, phân tích các quy định pháp luật hiện hành và thông qua các ví dụ cụ thể liên quan đến nội dung nghiên cứu. - So sánh, đối chiếu các quy định của pháp luật với thực tiễn liên quan đến quyền và nghĩa vụ của nhà đầu tư, đặc biệt là nhà đầu tư cá nhân trên thị trường chứng khoán để chỉ ra được những điểm hạn chế, không phù hợp trong các quy định pháp luật hiện hành để từ đó có những kiến nghị, đề xuất nhằm tiếp tục bảo vệ tốt hơn quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư. 2 5. Đóng góp mới của luận văn - Căn cứ thực tế tình hình thực tế của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay và thông qua các ví dụ điển hình, luận văn chỉ ra được những điểm còn bất hợp lý, không phù hợp trong quy định của pháp luật chứng khoán và các văn bản pháp luật có liên quan về quyền và lợi ích của nhà đầu tư. - Từ việc đánh giá, phân tích đó, luận văn sẽ đề cập những vấn đề thực trạng, lý do và nguyên nhân dẫn đến việc nhà đầu tư cá nhân thường ở vị thế yếu và nhà đầu tư dễ bị các chủ thể khác lợi dụng, làm ảnh hưởng đến quyền của bản thân nhà đầu tư trong thị trường chứng khoán. - Luận văn chỉ ra được những điểm cần thiết phải sớm được sửa đổi, bổ sung cụ thể trong các văn bản pháp luật hiện hành để tạo niệm tin, đảm bảo quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư luôn được thực hiện trên thực tế. 6. Kết cấu của luận văn Ngoài phần mở đầu, kết luận và danh mục tài liệu tham khảo, nội dung của luận văn gồm 3 chương: Chương 1: Những vấn đề lý luận về thị trường chứng khoán, nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Chương 2: Những quy định về địa vị pháp lý của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán. Chương 3: Định hướng và ...