Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật Việt Nam về hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán trong mối quan hệ với vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư
Số trang: 103
Loại file: pdf
Dung lượng: 942.60 KB
Lượt xem: 8
Lượt tải: 0
Xem trước 10 trang đầu tiên của tài liệu này:
Thông tin tài liệu:
Đề tài tập trung nghiên cứu những vấn đề pháp lý điều chỉnh các nội dung hoạt động kinh doanhh của CTCK trong mối tương quan với việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp của NĐT. Trong quá trình nghiên cứu, tác giả sẽ chỉ ra những vấn đề pháp lý chưa đồng bộ, chưa hoàn thiện, đồng thời, đánh giá thực trạng và những vướng mắc phát sinh trong quá trình áp dụng pháp luật. Trên cơ sở đó, đề tài sẽ đề xuất các giải pháp hoàn thiện khung pháp lý về CTCK nói riêng, TTCK nói chung, góp phần củng cố, cải thiện tính minh bạch, ổn định của thị trường và lợi ích của các bên khi tham.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật Việt Nam về hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán trong mối quan hệ với vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ ANH ĐỨCPHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANHCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI VẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội - 2009 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ LÊ ANH ĐỨCPHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANHCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI VẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 62.38.50 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội - 2009 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các kếtquả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Cácsố liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trungthực. Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tàichính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội. Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảovệ Luận văn. Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Lê Anh Đức 1 MỤC LỤCTrangLời cam đoan ............................................................................................ 01Mục lục ..................................................................................................... 02Danh mục các ký hiệu, các chữ viết tắt ...................................................... 03MỞ ĐẦU .................................................................................................. 04 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VỀ NĐT VÀHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CTCK TRÊN TTCK1.1. Những vấn đề lý luận pháp luật về nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 081.2. Những vấn đề lý luận pháp luật về hoạt động kinh doanh của Công ty chứngkhoán với việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ................................................. 29 Chương 2: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẠT VIỆT NAM VỀHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VỚIVẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI CỦA NĐT2.1. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động kinh doanh môi giới củaCông ty chứng khoán với vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ..................... 452.2. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động tư vấn đầu tư của Côngty chứng khoán và vấn đề bảo vệ nhà đầu tư ...................................................... 502.3. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động tự doanh trong mối quanhệ với việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư....................................................... 522.4. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động bảo lãnh phát hành chứngkhoán và vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư .............................................. 552.5. Xử lý hành vi phạm của Công ty chứng khoán và vấn đề bảo vệ quyền lợi củanhà đầu tư .......................................................................................................... 572.6. Phá sản Công ty chứng khoán và vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ... 70 Chương 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠTĐỘNG KINH DOANH CỦA CTCK ĐỂ BẢO VỆ LỢI ÍCH CỦA NĐT3.1. Nguyên tắc hoàn thiện pháp luật về hoạt động kinh doanh của Công ty chứngkhoán để bảo vệ lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư ............................................... 763.2. Giải pháp hoàn thiện cụ thể ........................................................................ 79 2 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮTSTT TÊN ĐẦY ĐỦ KÝ HIỆU, VIẾT TẮT 1 Thị trường chứng khoán TTCK 2 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN 3 Sở giao dịch chứng khoán SGDCK 4 Công ty Chứng khoán CTCK 5 Công ty quản lý quỹ CTQLQ 6 Chứng khoán CK 7 Nhà đầu tư NĐT 8 Trung tâm lưu ký TTLK 3 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Mới chỉ ra đời chưa đầy 9 năm, TTCK Việt Nam đã có những bước phát triểnđáng kể, trở thành kênh huy động vốn trung và dài hạn hiệu quả cho doanh nghiệpnói riêng, cho thị trường vốn nói chung. Nửa cuối năm 2006, đầu năm 2007, TTCKđã có bước phát triển nhảy vọt, kéo theo sự ra đời của hàng loạt các thiết chế trunggian ...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật học: Pháp luật Việt Nam về hoạt động kinh doanh của công ty chứng khoán trong mối quan hệ với vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI KHOA LUẬT LÊ ANH ĐỨCPHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANHCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI VẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội - 2009 ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI TRƯỜNG ĐẠI HỌC CÔNG NGHỆ LÊ ANH ĐỨCPHÁP LUẬT VIỆT NAM VỀ HOẠT ĐỘNG KINH DOANHCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TRONG MỐI QUAN HỆ VỚI VẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI CỦA NHÀ ĐẦU TƯ Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 62.38.50 TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội - 2009 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan Luận văn là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các kếtquả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trình nào khác. Cácsố liệu, ví dụ và trích dẫn trong Luận văn đảm bảo tính chính xác, tin cậy và trungthực. Tôi đã hoàn thành tất cả các môn học và đã thanh toán tất cả các nghĩa vụ tàichính theo quy định của Khoa Luật Đại học Quốc gia Hà Nội. Vậy tôi viết Lời cam đoan này đề nghị Khoa Luật xem xét để tôi có thể bảovệ Luận văn. Tôi xin chân thành cảm ơn! NGƢỜI CAM ĐOAN Lê Anh Đức 1 MỤC LỤCTrangLời cam đoan ............................................................................................ 01Mục lục ..................................................................................................... 02Danh mục các ký hiệu, các chữ viết tắt ...................................................... 03MỞ ĐẦU .................................................................................................. 04 Chương 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN PHÁP LUẬT VỀ NĐT VÀHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CTCK TRÊN TTCK1.1. Những vấn đề lý luận pháp luật về nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán 081.2. Những vấn đề lý luận pháp luật về hoạt động kinh doanh của Công ty chứngkhoán với việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ................................................. 29 Chương 2: THỰC TRẠNG ÁP DỤNG PHÁP LUẠT VIỆT NAM VỀHOẠT ĐỘNG KINH DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VỚIVẤN ĐỀ BẢO VỆ QUYỀN LỢI CỦA NĐT2.1. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động kinh doanh môi giới củaCông ty chứng khoán với vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ..................... 452.2. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động tư vấn đầu tư của Côngty chứng khoán và vấn đề bảo vệ nhà đầu tư ...................................................... 502.3. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động tự doanh trong mối quanhệ với việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư....................................................... 522.4. Thực trạng áp dụng pháp luật Việt Nam về hoạt động bảo lãnh phát hành chứngkhoán và vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư .............................................. 552.5. Xử lý hành vi phạm của Công ty chứng khoán và vấn đề bảo vệ quyền lợi củanhà đầu tư .......................................................................................................... 572.6. Phá sản Công ty chứng khoán và vấn đề bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư ... 70 Chương 3: GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VỀ HOẠTĐỘNG KINH DOANH CỦA CTCK ĐỂ BẢO VỆ LỢI ÍCH CỦA NĐT3.1. Nguyên tắc hoàn thiện pháp luật về hoạt động kinh doanh của Công ty chứngkhoán để bảo vệ lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư ............................................... 763.2. Giải pháp hoàn thiện cụ thể ........................................................................ 79 2 DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC CHỮ VIẾT TẮTSTT TÊN ĐẦY ĐỦ KÝ HIỆU, VIẾT TẮT 1 Thị trường chứng khoán TTCK 2 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước UBCKNN 3 Sở giao dịch chứng khoán SGDCK 4 Công ty Chứng khoán CTCK 5 Công ty quản lý quỹ CTQLQ 6 Chứng khoán CK 7 Nhà đầu tư NĐT 8 Trung tâm lưu ký TTLK 3 MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Mới chỉ ra đời chưa đầy 9 năm, TTCK Việt Nam đã có những bước phát triểnđáng kể, trở thành kênh huy động vốn trung và dài hạn hiệu quả cho doanh nghiệpnói riêng, cho thị trường vốn nói chung. Nửa cuối năm 2006, đầu năm 2007, TTCKđã có bước phát triển nhảy vọt, kéo theo sự ra đời của hàng loạt các thiết chế trunggian ...
Tìm kiếm theo từ khóa liên quan:
Luận văn Thạc sĩ Luận văn Thạc sĩ Luật học Luật Kinh tế Bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư Công ty chứng khoán Thị trường chứng khoánGợi ý tài liệu liên quan:
-
Giáo trình Thị trường chứng khoán: Phần 1 - PGS.TS. Bùi Kim Yến, TS. Thân Thị Thu Thủy
281 trang 973 34 0 -
Nghiên cứu các nhân tố ảnh hưởng đến ý định đầu tư chứng khoán của sinh viên tại Tp. Hồ Chí Minh
7 trang 570 12 0 -
30 trang 547 0 0
-
2 trang 516 13 0
-
Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Quản trị chất lượng dịch vụ khách sạn Mường Thanh Xa La
136 trang 364 5 0 -
97 trang 326 0 0
-
36 trang 317 0 0
-
97 trang 304 0 0
-
293 trang 301 0 0
-
Các yếu tố tác động tới quyết định đầu tư chứng khoán của giới trẻ Việt Nam
7 trang 300 0 0