Luận văn Thạc sĩ Luật Kinh tế: Pháp luật về huy động vốn trong lĩnh vực chứng khoán: Thực tiễn thực hiện và một số đề xuất cho các công ty chứng khoán Việt Nam

Mục đích nghiên cứu luận văn "Pháp luật về huy động vốn trong lĩnh vực chứng khoán: Thực tiễn thực hiện và một số đề xuất cho các công ty chứng khoán Việt Nam" là làm rõ những lý luận về nghiệp vụ huy động vốn và pháp luật về huy động vốn của công ty ty chứng khoán cũng như thực tiễn áp dụng các qui định này tại các công ty chứng khoán, luận văn sẽ đưa ra những đề xuất nhằm hoàn thiện pháp luật về hoạt động huy động vốn tại các công ty chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Luật Kinh tế: Pháp luật về huy động vốn trong lĩnh vực chứng khoán: Thực tiễn thực hiện và một số đề xuất cho các công ty chứng khoán Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG NGUYỄN THỊ THU PHƯƠNG PHÁP LUẬT VỀ HUY ĐỘNG VỐN TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN:THỰC TIỄN THỰC HIỆN VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤTCHO CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ Hà Nội - 2022 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƯƠNG NGUYỄN THỊ THU PHƯƠNG PHÁP LUẬT VỀ HUY ĐỘNG VỐN TRONG LĨNH VỰC CHỨNG KHOÁN:THỰC TIỄN THỰC HIỆN VÀ MỘT SỐ ĐỀ XUẤTCHO CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Ngành : Luật Kinh tế Mã ngành : 8380107 LUẬN VĂN THẠC SĨ Người hướng dẫn: TS. Hà Công Anh Bảo Hà Nội - 2022 MỤC LỤCLỜI CAM ĐOANLỜI CẢM ƠNTÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU LUẬN VĂNLỜI MỞ ĐẦU ............................................................................................................ 1CHƯƠNG I. MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ PHÁP LUẬT HUY ĐỘNGVỐN CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM ........................... 71.1. Tổng quan về hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán ....................71.1.1. Khái niệm huy động vốn trong công ty chứng khoán ....................................... 71.1.2. Các phương thức huy động vốn của công ty chứng khoán ............................... 91.1.3. Đặc điểm hoạt động huy động vốn trong công ty chứng khoán ..................... 101.1.4. Tầm quan trọng của nguồn vốn trong hoạt động của công ty chứng khoán .. 111.1.5. Các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động huy động vốn của công ty chứngkhoán......... ............................................................................................................... 121.2. Pháp luật về huy động vốn của công ty chứng khoán ........................................131.2.1. Khái niệm pháp luật về huy động vốn của công ty chứng khoán ................... 131.2.2. Đặc điểm của pháp luật trong huy động vốn của các CTCK ......................... 131.2.3. Yêu cầu về pháp luật huy động vốn................................................................. 141.2.4. Nguyên tắc pháp luật điều chỉnh hoạt động huy động vốn của công ty chứngkhoán tại Việt nam .................................................................................................... 151.2.5. Chủ thể huy động vốn của công ty chứng khoán ............................................ 211.2.6. Vi phạm và xử lý vi phạm pháp luật trong huy động vốn của công ty chứngkhoán.......... ....................................................................................................... 21CHƯƠNG II. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VÀ THỰC TIỄN THỰC HIỆNPHÁP LUẬT HUY ĐỘNG VỐN CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN ỞVIỆT NAM .............................................................................................................. 232.1. Pháp luật Việt Nam về huy động vốn tại công ty chứng khoán.........................232.1.1. Nội dung pháp luật điều chỉnh hoạt động huy động vốn của công ty chứngkhoán.......... ............................................................................................................... 232.1.2. Xử lý vi phạm trong hoạt động huy động vốn tại Công ty chứng khoán ........ 322.2. Thực trạng huy động vốn của các công ty chứng khoán tại Việt Nam ..............352.2.1. Nhu cầu huy động vốn của các công ty chứng khoán tại Việt Nam................ 352.2.2. Các phương thức huy động vốn của các công ty chứng khoán và đặc điểmcủa các kênh huy động vốn của các công ty chứng khoán hiện nay ......................... 392.2.3. Các yếu tố ảnh hưởng tới hoạt động huy động vốn của các công ty chứngkhoán........... .................................................................................................. 502.2.4. Rủi ro trong hoạt động huy động vốn của công ty chứng khoán .................... 542.3. Kết quả và đánh giá việc tuân thủ hoạt động huy động vốn trong công ty chứngkhoán.......... ............................................................................................................... 572.4. Các hình thức vi phạm pháp luật trong lĩnh vực huy động vốn của các công tychứng khoán ..............................................................................................................592.5. Đánh giá về pháp luật Việt Nam về huy động vốn của công ty chứng khoán. .........61CHƯƠNG III. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT TRONG HOẠTĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ KHUYẾNNGHỊ CHO CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM ....................... 633.1. Nguyên tắc hoàn thiện pháp luật trong hoạt động huy động vốn của công tychứng khoán tại Việt Nam ........................................................................................633.2. Một số giải pháp hoàn ...