Luận văn thạc sĩ Quản lý công: Thanh tra, giám sát Thị trường Chứng khoán Việt Nam

Mục đích của luận văn nhằm làm rõ những vấn đề lý luận về hoạt động thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán, thực trạng hoạt động thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán từ năm 2010 - 2015, từ đó luận văn đề xuất một số định hướng và giải pháp nhằm đổi mới nâng cao chất lượng hoạt động thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán trong giai đoạn hiện nay.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn thạc sĩ Quản lý công: Thanh tra, giám sát Thị trường Chứng khoán Việt NamBỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ …………/………… …/… HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGHIÊM HỒNG HẢI THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ CÔNG 1 HÀ NỘI – NĂM 2017BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ …………/………… …/… HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA NGHIÊM HỒNG HẢI THANH TRA, GIÁM SÁTTHỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ QUẢN LÝ CÔNG Chuyên ngành: Quản lý công Mã số: Mã số: 60 34 04 03NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. PHẠM ĐỨC CHÍNH 2 HÀ NỘI – NĂM 2017 LỜI CAM ĐOAN Luận văn Thạc sĩ Quản lý công với đề tài “Thanh tra, giám sát Thịtrường Chứng khoán Việt Nam” là một đề tài được thực hiện bởi tác giảthông qua một nghiên cứu, thu thập tài liệu nghiêm túc, độc lập. Tác giả xin cam đoan bài luận văn là công trình nghiên cứu khoahọc độc lập của riêng tác giả. Các dữ liệu được sử dụng trong bài đều cótrích dẫn nguồn gốc rõ ràng, minh bạch. Tác giả luận văn Nghiêm Hồng Hải 3 MỤC LỤCLỜI CAM ĐOANMỤC LỤCDANH MỤC THUẬT NGỮ VIẾT TẮTDANH MỤC BẢNG BIỂU, HÌNH VẼ, SƠ ĐỒ 1. Tính cấp thiết của đề tài..………………………………………………….8 2. Tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài .......................................................... 11 3. Mục đích nghiên cứu................................................................................................. 11 4. Nhiệm vụ nghiên cứu ................................................................................. 11 5. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu ......................................................................... 12 6. Phương pháp nghiên cứu ......................................................................................... 12 7. Đóng góp của luận văn ............................................................................................. 12 8. Kết cấu của luận văn ................................................................................................. 12 Chương 1: CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT THỊTRƢỜNG CHỨNG KHOÁN …………………………………………….13 1.1. TỔNG QUAN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƢỜNG CHỨNGKHOÁN.................................................................................................................................. 13 1.1.1. Khái niệm Chứng khoán ...................................................................... 13 1.1.2. Thị trường Chứng khoán ..................................................................... 16 1.1.3. Các nguyên tắc hoạt động của thị trường chứng khoán ...................... 22 1.1.4. Các tác động của thị trường chứng khoán đối với nền kinh tế ............ 24 1.2. HỆ THỐNG THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNGKHOÁN.................................................................................................................................. 26 1.2.1. Những vấn đề chung về hệ thống thanh tra, giám sát thị trường chứngkhoán .................................................................................................................. 26 1.2.2. Những yếu tố tác động đến thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán………..………………………………………………………………………………………..40 1.2.3 Hoạt động giám sát chứng khoán, thị trường chứng khoán ...................... 43 1.2.4 Hoạt động thanh tra chứng khoán, thị trường chứng khoán ..................... 44 1.3. KINH NGHIỆM CỦA MỘT SỐ NƢỚC CHÂU Á VÀ BÀI HỌC ĐỐIVỚI VIỆT NAM VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNG CHỨNGKHOÁN………………………………………………………….....................52 1.3.1. Kinh nghiệm của một số nước châu Á về thanh tra, giám sát thị trườngchứng khoán ....................................................................................................... 52 1.3.2. Bài học kinh nghiệm đối với Việt Nam ............................................... 56 4 Chương 2: THỰC TRẠNG THANH TRA, GIÁM SÁT THỊ TRƢỜNGCHỨNG KHOÁN VIỆT NAM………………………………………………582.1. KHÁI QUÁT CHUNG VỀ THỊ TRƢỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM……. ........................................................................................................................................ 58 2.1.1. Sự hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam .... 58 2.1.2. Những đặc trưng của thị trường chứng khoán Việt Nam .................... 61 2.1.3. Những thành tựu trong công cuộc xây dựng và phát triển Thị trườngchứng khoán Việt Nam ...