Luận văn: Thực trạng và một số giải pháp nhằm phát triển các hoạt động của CTCP chứng khoán Bảo Việt

.Chuyªn ®Ò thùc tËp tèt nghiÖpTrÇn V¨n SïngLỜI MỞ ĐẦU Công nghiệp hoá là bước phát triển tất yếu của mỗi dân tộc mỗi đất nước phải trải qua. Để chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệp hoá nền kinh tế quốc dân ở nước ta, cần giải quyết đồng bộ nhiều vấn đề quan trọng. Trong đó vốn là chìa khoá để thực hiện công nghiệp hoá. Để công nghiệp hoá với tốc độ nhanh cần có cơ chế chính sách và biện pháp huy động được nhiều vốn nhất và sử dụng vốn có hiệu...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn: Thực trạng và một số giải pháp nhằm phát triển các hoạt động của CTCP chứng khoán Bảo Việt Luận văn Thực trạng và một số giải pháp nhằm phát triển cáchoạt động của CTCP chứng khoán Bảo ViệtChuyªn ®Ò thùc tËp tèt nghiÖp TrÇn V¨n Sïng LỜI MỞ ĐẦU Công nghiệp hoá là bước phát triển tất yếu của mỗi dân tộc mỗi đấtnước phải trải qua. Để chuyển dịch cơ cấu kinh tế theo hướng công nghiệphoá nền kinh tế quốc dân ở nước ta, cần giải quyết đồng bộ nhiều vấn đềquan trọng. Trong đó vốn là chìa khoá để thực hiện công nghiệp hoá. Đ ể công nghiệp hoá với tốc độ nhanh cần có cơ chế chính sách vàbiện pháp huy động được nhiều vốn nhất và sử dụng vốn có hiệu quả. Mộttrong những biện pháp thực hiện huy động mọi nguồn vốn có thể huy độngđược khơi động mọi nguồn vốn trong nước, khuyến khích dân chúng tiếtkiệm và thu hút một nguồn vốn nhàn rỗi vào đ ầu tư, thu hút vốn đầu tư từnước ngoài, đó là TTCK. Đối với chúng ta, đây là vấn đề mới mẻ cả về lý luận và thực tiễn, vìvậy để có một TTCK hợp lý, đem lại hiệu quả cao đòi hỏi chúng ta có nhậnthức và quan điểm đúng đắn về vấn đề này. N hằm góp phần vào lĩnh vực phát triển của TTCK của Việt Nam.Em chọn chuyên đ ề tốt nghiệp với đề tài là: “Giải pháp phát triển cáchoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCP chứng khoán BảoV iệt”. Bố cục chuyên đề gồm 3 Chương: C hương I : Những vấn đề chung về hoạt động của CTCK C hương II : Thực trạng hoạt động của CTCK Bảo Việt C hương III: Giải pháp nhằm phát triển các hoạt động của CTCP chứng khoán Bảo Việt Em xin chân thành cảm ơn sự hướng dẫn, giúp đỡ và chỉ bảo tận tìnhcủa Cô giáo - ThS. Lê Hương Lan và các cán bộ phòng Ngiệp vụ I tạiCTCP chứng khoán Bảo Việt đã giúp đỡ em hoàn thành chuyên đề này. Líp TTCK42B -1- Trêng §HKTQDHNChuyªn ®Ò thùc tËp tèt nghiÖp TrÇn V¨n Sïng CHƯƠNG I NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN1.1. KHÁI QUÁT VỀ CTCK1.1.1. SỰ HÌNH THÀNH CTCK TTCK có tổ chức hoạt động không phải trực tiếp do những ngườimuốn mua hay muốn bán chứng khoán thực hiện, mà do những người môigiới trung gian thực hiện, đó là nguyên tắc trung gian, nguyên tắc căn bảnnhất của TTCK có tổ chức. Từ đó trên TTCK, xuất phát từ nhu cầu gặp gỡgiữa người mua và bán hình thành nên nghiệp vụ môi giới chứng khoán. TTCK hình thành, đ ể đảm bảo thị trường hoạt động lành mạnh cóhiệu quả, yêu cầu các loại chứng khoán giao dịch là những loại chứngkhoán thực, đảm bảo lợi ích cho cả nhà phát hành và nhà đầu tư. Xuất pháttừ nhu cầu những nhà đầu tư có tiền nhưng không có kinh nghiệm, khôngbiết đầu tư vào đâu và vào loại chứng khoán nào bởi vì họ không thể dựđoán được một cách chính xác giá trị trong tương lai của nó. Nếu không cónhững người trung gian tư vấn, có trình độ và có sự phân tích cần thiết vềnhững chứng khoán dựa trên những căn cứ xác đáng để có những nhận xétkỹ lưỡng, thì người đầu tư có thể bị lầm lẫn hoặc bị lường gạt. Do đó trênthị trường hình thành nên nghiệp vụ tư vấn đầu tư. Các Công ty, tổ chức đại diện làm trung gian giúp thị trường hoạtđộng lành mạnh và hiệu quả cũng có nhu cầu kinh doanh trên trên thịtrường để thu lợi nhuận cho chính Công ty thông qua hành vi mua bánchứng khoán với khách hàng. Từ đó hình thành nên nghiệp vụ tự doanhtrong Công ty. X uất phát từ nhu cầu của các tổ chức phát hành, để thực hiện thànhcông các đợt chào bán chứng khoán ra công chúng đòi hỏi phải cần đến các Líp TTCK42B -2- Trêng §HKTQDHNChuyªn ®Ò thùc tËp tèt nghiÖp TrÇn V¨n SïngCông ty tư vấn cho đợt phát hành và thực hiện Bảo lãnh, phân phối chứngkhoán ra công chúng. Từ đó hình thành nên nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành. K hi thị trường phát triển, đòi hỏi Công ty đại diện cho khách hànghay nói cách khác khách hàng uỷ thác cho Công ty thay mặt mình quyếtđịnh đầu tư theo một chiến lược hay những nguyên tắc đ ã được khách hàngchấp thuận. Từ nhu cầu đó, nghiệp vụ Quản lý danh mục đầu tư hình thành. Từ những nhu cầu và điều kiện trên đòi hỏi phải có một tổ chức hoặcmột Công ty đại diện thực hiện các nghiệp vụ đó một cách thống nhất, cótổ chức giúp cho TTCK hoạt động lành mạnh và có hiệu quả. Từ đó CTCKđược hình thành. Các CTCK ra đời và phát triển cùng với sự phát triển của TTCK. Ởcác nước có TTCK phát triển CTCK hoạt động rất tấp lập và chính họ làtác nhân quan trọng thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế nói chung và củaTTCK nói riêng. N gày nay, kể cả các nước đang phát triển, các CTCK ra đời rầm rộvà phổ biến, chiếm lĩnh phần lớn các giao dịch chứng khoán trên thịtrường. Nhờ các CTCK mà các trái phiếu Chính phủ, cổ phi ...