Luận văn tốt nghiệp: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện và phát triển các công ty chứng khoán ở Việt Nam giai đoạn hiện nay'

Nhu cầu công nghiệp hoá - hiện đại hoá đòi hỏi một khối lượng vốn khổng lồ, nhất là vốn dài hạn, mà trong giai đoạn hiện nay, thị trường tài chính mới chỉ đáp ứng được một phần nhỏ nhu cầu về vốn ngắn hạn cho nền kinh tế.Xuất phát từ đòi hỏi ấy, thị trường chứng khoán, với tư cách là kênh huy vốn quan trọng cho công nghiệp hoá, hiện đại hoá trở thành một nhu cầu cấp thiết, khách quan trong điều kiện hiện nay....
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn tốt nghiệp: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện và phát triển các công ty chứng khoán ở Việt Nam giai đoạn hiện nay Luận văn Đề tài: Một số giải pháp nhằmhoàn thiện và phát triển các công tychứng khoán ở Việt Nam giai đoạn hiện nay Trang 1 MỤC LỤCMỞ ĐẦU ................................................................................................................ 1CHƯƠNG I: VAI TRÒ CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VỚI HOẠT ĐỘNGCỦA THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN. ................................................................ 7 1.1. Tổng quan về thị trường chứng khoán. ..................................................... 7 1.1.1. Quan điểm khác nhau về thị trường chứng khoán. ................................ . 7 1.1.2. Hoạt động của thị trư ờng chứng khoán. ................................................. 8 1.1.3. Các thành viên của thị trường chứng khoán. .......................................... 8 1.2. Công ty chứng khoán. ............................................................................... 9 1.2.1. Mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. ...................... 9 1.2.1.1. Các mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán. .............................. 9 1.2.1.2. Nh ững nét đặc trưng trong tổ chức của các công ty chứng khoán. 10 1.2.2 Hình thức pháp lý của các công ty chứng khoán. .................................. 11 1.2.3. Các nghiệp vụ cơ bản của công ty chứng khoán. ................................. 12 1.2.3.1. Nghiệp vụ môi giới ....................................................................... 13 1.2.3.2 Nghiệp vụ bảo lãnh. ................................................................ ...... 16 1.2.3.3 Nghiệp vụ tự doanh. ................................................................ ...... 19 1.2.3.4. Các nghiệp vụ phụ trợ. ................................................................. 20 1.2.4. Nguyên tắc đạo đức và tài chính đối với công ty chứng khoán. ........... 22 1.2.4.1. Nguyên tắc đạo đức. ................................ ..................................... 22 1.2.4.2. Nguyên tắc tài chính..................................................................... 23 1.2.5. Điều kiện thành lập công ty chứng khoán. ........................................... 25 1.3. Công ty chứng khoán ở một số nước trên thế giới. ................................. 26 1.3.1. Mô hình M ỹ. ....................................................................................... 27 1.3.2. Mô hình Nh ật. ..................................................................................... 27 1.3.3. Mô hình Đức. ...................................................................................... 29 1.3.4. Mô hình tại một số nước Châu Á điển h ình. ........................................ 29CHƯƠNG II: THỰC TIỄN HOẠT ĐỘNG CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNGKHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY. .................................................................... 31 2.1. Quá trình thành lập các công ty chứng khoán. ....................................... 31 2.1.1. Mục tiêu ho ạt động của các công ty chứng khoán. ............................... 31 Trang 2 2.1.2. Quá trình thành lập các công ty chứng khoán. ..................................... 32 2.2. Mô hình công ty chứng khoán ở Việt Nam.............................................. 34 2.3. Những quy định pháp lý đối với các công ty chứng khoán..................... 35 2.3.1. Hình th ức pháp lý của các công ty chứng khoán. ................................. 35 2.3.2. Sự tham gia kinh doanh chứng khoán của các tổ chức tín dụng, công ty bảo hiểm và tổng công ty. ............................................................................. 36 2.3.3. Ch ế độ quản lý. ................................................................................... 37 2.4. Cơ cấu tổ chức và hoạt động của các công ty chứng khoán. .................. 37 2.4.1. Phòng giao dịch (Phòng kinh doanh): ................................ .................. 38 2.4.2. Phòng Tài chính- Kế toán: ................................................................... 38 2.4.3. Phòng Marketing: ................................................................................ 39 2.4.4. Phòng quản trị hành chính-tổng hợp: Có nhiệm vụ: ............................ 39 2.4.5. Phòng đ ăng ký, lưu ký và lưu trữ thông tin:......................................... 39 2.5. Tình hình thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh................................. ...... 39 2.5.1. Hoạt động của TTGDCK............................. ...