MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 3

Lưu kí chứng khoán Tùy theo lệnh giao dịch của khách hàng, sau khi hoàn tất giao dịch, chứng khoán có thể được trao cho khách hàng (văn bản bằng giấy) và khách hàng tự quản lí, hoặc đưa vào gửi (lưu kí biệt lập) tại CTCK, hoặc đưa vào lưu kí riêng hay lưu kí tổng hợp.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 3 MÔI GIỚI VÀ TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN – Phần 3Lưu kí chứng khoán Tùy theo lệnh giao dịch của khách hàng, sau khi hoàn t ất giao dịch, chứngkhoán có thể được trao cho khách hàng (văn bản bằng giấy) và khách hàng tự quảnlí, hoặc đưa vào gửi (lưu kí biệt lập) tại CTCK, hoặc đưa vào lưu kí riêng hay lưukí tổng hợp. Lưu kí chứng khoán là hoạt động lưu giữ, bảo quản, chuyển giao chứngkhoán cho khách hàng và giúp khách hàng th ực hiện các quyền liên quan đến sởhữu chứng khoán: quyền nhận cổ tức, ghi chép theo dõi những thay đổi về tìnhhình đăng kí, lưu kí chứng khoán... Thông thường để tạo thuận lợi cho các giao dịch và tạo lợi thế cho kháchhàng (thời gian và chi phí), các CTCK đều tư vấn cho khách hàng mở tài khoảnlưu kí. Riêng trường hợp mua bán chứng khoán tại các TTCK tập trung thì việclưu kí chứng khoán là quy định bắt buộc, bởi việc mua bán không thực hiện theonguyên tắc trao tay. Do đó, nếu nhà đầu tư đã sở hữu và nắm giữ chứng khoánphải đem lưu kí chứng khoán tại CTCK mới có thể đặt lệnh bán số chứng khoánnày trên TTCK tập trung. Để mở tài khoản lưu kí, khách hàng phải kí hợp đồng lưu kí chứng khoánvà CTCK sẽ mở tài khoản lưu kí cho khách hàng. Mọi tác nghiệp do CTCK tựđảm nhiệm. Khi khách hàng mua chứng khoán, CTCK sẽ chuyển chứng khoán vàotài khoản lưu kí của khách hàng và chuyển cho khách hàng bản trích lục lưu kí.Khi lệnh bán chứng khoán của nhà đầu tư được thực hiện, CTCK sẽ hạch toángiảm số dư chứng khoán tại tài khoản lưu kí. Yêu cầu đối với việc cung cấp dịch vụ lưu kí chứng khoán - Thực hiện đầy đủ các điều kiện cần thiết theo quy định của pháp luật, - Đảm bảo tính an toàn, chính xác và cẩn thận trong suốt quá trình thựchiện, - Không tiết lộ thông tin về tài khoản giao dịch của khách hàng, - Phải quản lí tách biệt CK của mỗi khách hàng và tài khoản của kháchhàng với CK của công ty. Quy trình triển khai nghiệp vụ lưu kí Tiếp nhận hồ sơ lưu kí chứng khoán Tái lưu kí tại trung tâm lưu kí chứng khoán Thực hiện quyền sở hữu chứng khoán lưu kí Thu phí dịch vụ lưu kí chứng khoán Lập báo cáo khi có yêu cầu Bước 1: tiếp nhận hồ sơ lưu kí chứng khoán + Đối với chứng khoán là chứng chỉ vật chất: - Nhân viên môi giới gặp gỡ và hướng dẫn khách hàng điền phiếu gửichứng khoán, bảng kê khai chứng chỉ chứng khoán kí gửi, chứng kiến trực tiếpkhách hàng kí phiếu, yêu cầu khách hàng cung cấp đầy đủ những thông tin cầnthiết (chữ kí, CMND, số tài khoản…). - Tiếp nhận hồ sơ, chứng chỉ chứng khoán và kiểm tra tính chính xác của hồsơ và chứng khoán kí gửi. - Lập hồ sơ, ghi sổ theo dõi và chuyển vào kho lưu giữ. + Đối với chứng khoán ghi sổ - Gặp gỡ và hướng dẫn khách hàng làm thủ tục kí gửi, yêu cầu khách hàngcung cấp đầy đủ thông tin (chữ kí, CMND, số tài khoản…). - Tiếp nhận hồ sơ: sổ cổ đông (có chữ kí và con dấu của tổ chức phát hành),giấy yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (có chữ kí của tổ chức lưu kí trước đóđồng ý cho khách hàng chuyển chứng khoán sang lưu kí tại công ty). - Lập và lưu giữ hồ sơ khách hàng. Bước 2: tái lưu kí tại trung tâm lưu kí chứng khoán CTCK lập hồ sơ lưu kí theo quy định, mang hồ sơ và chứng chỉ chứngkhoán tới TTLKCK làm thủ tục tái lưu kí trong khoảng thời gian quy định (ở VN:1 ngày làm việc) kể từ ngày nhận được CK của khách hàng. Bước 3: Thực hiện các quyền liên quan về chứng khoán sở hữu CTCK có trách nhiệm thông báo kịp thời, đầy đủ cho khách hàng về nhữngquyền lợi phát sinh liên quan đến CK của khách hàng. Việc gửi, rút, chuyển khoảnchứng khoán thực hiện theo lệnh của khách hàng và theo quy định về đăng kí, lưukí, bù trừ và thanh toán CK.  Quyền rút chứng khoán Đối với chứng khoán dưới dạng vật chất: - Nhân viên môi giới tiếp nhận yêu cầu rút chứng khoán của khách hàng, - Kiểm tra tính chính xác của yêu cầu (chữ kí, CMND, số tài khoản…), - Trình trưởng, hoặc phó phòng xem xét yêu cầu của khách hàng và kí duyệt, - Lập giấy hẹn với khách hàng, - Lập hồ sơ rút chứng khoán tại TTLKCK và trình trưởng (phó) phòng kíduyệt, - Mang hồ sơ đến TTLK và nhận giấy hẹn của TTLKCK - Đến TTLKCK và nhận lại số CK yêu cầu rút - Hoàn trả chứng khoán cho khách hàng  Quyền quản lí và chuyển giao chứng khoán - Thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng, - Bộ phận kế toán giao dịch thực hiện bù trừ, thanh toán chứng khoán và tiềncho khách hàng, - Nhận giấy xác nhận kết quả giao dịch và đối chiếu so sánh với các lệnh đãlưu, - Thông báo kết quả cho khách hàng.  Quyền tham gia đạ ...