Những vấn đề cơ bản của pháp luật về kinh doanh chứng khoán - chương 1

Những vấn đề cơ bản của pháp luật về kinh doanh chứng khoán. Tiến sĩ Lê Vũ Nam. Chương 1: Những Vấn đề cơ bản của pháp luật về kinh doanh chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Những vấn đề cơ bản của pháp luật về kinh doanh chứng khoán - chương 1 CHƯƠNG I NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN CỦA PHÁPLUẬT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHÓAN TS. Lê Vũ Nam 1 NỘI DUNG CHÍNHTỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANHCHỨNG KHÓANQUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA CHỨNG KHÓANQUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA THỊ TRƯỜNGCHỨNG KHÓAN 2I. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHÓAN 1. Khái niệm Pháp luật về kinh doanh ckPháp luật về kinh doanh chứng khóan là tổngthể các quy phạm pháp luật do Nhà nước banhành hoặc công nhận nhằm điều chỉnh các quanhệ xã hội phát sinh trong lĩnh vực chứng khóanvà TTCK. 3 I. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHÓAN 2. Phạm vi và đối tượng điều chỉnhqPhạm vi điều chỉnh: Pháp luật về kinh doanh chứng khóan điều chỉnh các quan hệ phát sinh từ hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.qĐối tượng điều chỉnh:Ø Tổ chức, cá nhân Việt Nam và tổ chức, cá nhân nước ngoài tham gia đầu tư chứng khoán và hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam.Ø Tổ chức, cá nhân khác có liên quan đến hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán. 4 I. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHÓAN 3. Nguồn của Pháp luật về kinh doanh ckqHiến pháp năm 1992, sửa đổi bổ sung năm 2001.qBộ luật dân sự.qBộ luật thương mại năm 2005.qLuật doanh nghiệp năm 2005.qLuật đầu tư năm 2005.qLuật chứng khóan năm 2006.qNghị định 144 của Chính phủ về chứng khóan và TTCK năm 2003 và các văn bản hướng dẫn thi hành. 5 I. TỔNG QUAN PHÁP LUẬT VỀ KINH DOANH CHỨNG KHÓAN 4. Nội dung của Pháp luật về kinh doanh ckqXác định quy chế pháp lý của chứng khóan và TTCKqĐiều chỉnh họat động phát hành và niêm yết chứng khóanqĐiều chỉnh họat động giao dịch chứng khóanqCác định địa vị pháp lý của các chủ thể kinh doanh, dịch vụ chứng khóanqĐiêu chỉnh họat động công bố thông tin, thanh tra, giám sát và giải quyết tranh chấp trên TTCK 6 II. QUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA CHỨNG KHÓANqKhaùi nieämqÑaëc ñieåmqPhaân loaïi 7 II. QUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA CHỨNG KHÓAN 1. Khái niệm chứng khóanqTheo Luật về TTCK của Mỹ (1934): “Thuật ngữ chứng khoán nghĩa là bất kỳ giấy nợ, cổ phần, chứng khoán tồn tại, trái phiếu, giấy vay nợ không có đảm bảo, chứng chỉ về quyền lợi hoặc dự phần trong bất kỳ thỏa thuận chia lợi nhuận nào, hoặc trong bất kỳ khoản tiền hoặc hợp đồng thuê mỏ dầu, mỏ khí hay các mỏ nào khác; bất kỳ chứng chỉ ủy thác thế chấp, chứng chỉ chi phí tiền tổ chức hoặc chứng chỉ đăng ký mua chứng khoán mới phát hành, cổ phần có thể chuyển nhượng, hợp đồng dầu tư, chứng chỉ ủy thác bỏ phiếu, chứng chỉ ủy thác…”. 8 II. QUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA CHỨNG KHÓAN 1. Khái niệm chứng khóanqLuật về TTCK của Liên Bang Nga năm 1996: “Chứng khoán phát hành là bất kỳ chứng khoán nào, kể cả chứng khoán phi vật chất mang đồng thời các dấu hiệu sau đây:Ø Ghi nhận các quyền tài sản và phi tài sản cho phép người sở hữu xác nhận, chuyển nhượng và thực hiện vô điều kiện các quyền trên theo luật định;Ø Được phân phối bằng những đợt phát hành;Ø Có số lượng quyền và thời hạn thực hiện quyền như nhau đối với cùng một đợt phát hành”. 9 II. QUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA CHỨNG KHÓAN 1. Khái niệm chứng khóanq Theo Nghị định 144/NĐ-CP: “Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ xác nhận quyền là lợi ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản và vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán bao gồm cả cổ phiếu, trái phiếu, quyền mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư và các loại chứng khoán khác”.q Theo Luật chứng khóan năm 2006: “Chứng khoán là bằng chứng xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc phần vốn của tổ chức phát hành. Chứng khoán được thể hiện dưới hình thức chứng chỉ, bút toán ghi sổ hoặc dữ liệu điện tử, bao gồm các loại sau đây:Ø Cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ;Ø Quyền mua cổ phần, chứng quyền, quyền chọn mua, quyền chọn bán, hợp đồng tương lai, nhóm chứng khoán hoặc chỉ số chứng khoán”. 10 II. QUY CHẾ PHÁP LÝ CỦA CHỨNG KHÓAN 1. Khái niệm chứng khóanqTrong khoa học kinh tế- tài chính:Ø Chứng khoán là phương tiện xác nhận quyền và lợi ích hợp pháp của người sở hữu đối với tài sản hoặc vốn của tổ chức phát hành.Ø Chứng khoán là mọi sản phẩm tài chính có thể chuyển nhượng được, bao gồm cổ phi ...