QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN

Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng Hoạt động niêm yết chứng khoán Hoạt động giao dịch chứng khoán Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán Hoạt động công bố thông tin Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN CHƯƠNG QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ GIÁM SÁT, THANH TRA, XỬ LÝ VI PHẠM TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Phạm vi giám sát, thanh tra - Hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng - Hoạt động niêm yết chứng khoán - Hoạt động giao dịch chứng khoán - Hoạt động kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán - Hoạt động công bố thông tin - Các hoạt động khác có liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các hành vi bị cấm trên TTCK - Giao dịch nội gián - Lũng đoạn thị trường - Thông tin sai sự thật - Bán khống Hoạt động giám sát  Khái niệm: Hoạt động giám sát trên thị trường chứng khoán ch ủ y ếu là việc phân tích, tổng hợp các dữ liệu số liệu từ các báo cáo của các tổ chức liên quan, các thông tin được công bố ra công chúng theo quy định của pháp luật, thông tin, tin đ ồn thu th ập đ ược có thể ảnh hưởng đến giá và khối lượng của các chứng khoán niêm yết. Qua đó, nhằm phát hiện kịp th ời nh ững hành vi vi phạm của tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động phát hành, kinh doanh và thực hiện dịch vụ trên TTCK  Cơ cấu hệ thống giám sát Hệ thống giám sát trên thị trường chứng khoán ở nước ta đ ược chia làm 3 cấp: - Ủy ban chứng khoán nhà nước - Trung tâm giao dịch chứng khoán hay S ở giao dịch ch ứng khoán - Các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán  Mục đích và nội dung giám sát  Mục đích: Giám sát việc tuân thủ, chấp hành, thực hiện và áp dụng pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của các chủ thể  Nội dung: - Giám sát tổ chức phát hành - Giám sát công ty đại chúng - Giám sát tổ chức niêm yết - Giám sát SGDCK, TTGDCK - Giám sát công ty chứng khoán - Các chủ thể khác: TTLK, Cty QLQ, cty đầu tư chứng khoán… - Giám sát việc tuân thủ các hành vi cấm - Việc tuân thủ các quy định của những giao dịch đặc biệt - Một số nội dung khác: Giám sát điều kiện giao dịch, giám sát việc đặt lệnh, chuyển lệnh, giám sát sự tách bạch giữa giao dịch tự doanh và môi giới của công ty chứng kóoán, việc sửa lệnh, hủy lệnh, giám sát tỷ lệ tham gia của nhà đầu tư nước ngoài… Hoạt động thanh tra  Khái niệm: Hoạt động thanh tra trên TTCK được tiến hành căn cứ vào kết quả của việc giám sát, mức độ, hành vi và tính chất của hành vi vi phạm được phát hiện. Cơ quan nhà nước chuyên trách thực hiện hoạt động thanh tra, xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK là Thanh tra UBCKNN  Nguyên tắc thanh tra  Đúng thẩm quyền  Công minh, khách quan, trung thực  Kịp thời  Công khai  Quy trình tiến hành một cuộc thanh tra - Chuẩn bị thanh tra - Trực tiếp thanh tra - Kết thúc thanh tra - Tổ chức thực hiện kết quả thanh tra  Hình thức thanh tra - Thanh tra đột xuất - Thanh tra định kỳ. - Thời hạn một cuộc thanh tra  Thẩm quyền ra quyết định thanh tra - Chánh thanh tra chứng khoán - Chủ tịch UBCKNN (khi xét thấy cần thiết) - Người có thẩm quyền ra quyết định thanh tra thì có thẩm quyền lập đoàn thanh tra - Đoàn thanh tra có trưởng đoàn thanh tra và các thành viên đoàn thanh tra  Nội dung quyết định thanh tra - Căn cứ pháp lý để thanh tra - Đối tượng, phạm vi, nội dung, nhiệm vụ thanh tra - Thời hạn tiến hành kiểm tra - Trưởng đoàn thanh tra và các thành viên đoàn thanh tra - Trong thời hạn 3 ngày kể từ ngày ký, quyết định thanh tra phải được gửi cho đối tượng thanh tra và phải được công bố trong vòng 15 ngày.  Quyền và nghĩa vụ của đối tượng thanh tra - Giải trình những vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra - Bảo lưu ý kiến trong biên bản thanh tra - Từ chối cung cấp thông tin, tài liệu mật của nhà nước theo quy định, tài liệu không liên quan đến nội dung thanh tra - Khiếu nại với người ra quyết định thanh tra về quyết định, hành vi của trưởng đoàn thanh tra, thành viên đoàn thanh tra, khiếu nại với chủ tịch UBCKNN về kết luận thanh tra, quyết định xử lý thanh tra. - Yêu cầu bồi thường thiệt hại theo quy định của pháp luật - Tố cáo hành vi vi phạm của chánh thanh tra, đoàn thanh tra - Chấp hành quyết định thanh tra - Cung cấp đầy đủ, kịp thời thông tin, tài liệu liên quan đến nội dung thanh tra, chịu trách nhiệm về những thông tin, tài liệu đó. - Chấp hành yêu cầu, kết luận thanh tra, quyết định xử lý thanh tra - Ký biên bản thanh tra  Thẩm quyền của người ra QĐ thanh tra - Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu… giải trình các vấn đề liên quan đến nội dung thanh tra - Trưng cầu giám định về các vấn đề liên quan - Yêu cầu người có thẩm quyền niêm phong, tạm giữ tài sản, chứng cứ…phong tỏa tài khoản tiền, tài khoản chứng khoán, TS cầm cố, thế chấp có liên quan cần thiết để xác minh, làm căn cứ ra quyết định thanh tra - Tạm đình chỉ hoặc yêu cầu người có thẩm quyền đình chỉ việc làm khi xét thấy gây thiệt hại nghiêm trọng. - Ban hành QĐ xử lý theo thẩm quyền hoặc kiến nghị xử lý - Giải quyết khiếu nại, tố cáo - Chuyển hồ sơ vụ việc vi phạm sang cơ quan điều tra nếu phát hiện có dấu hiệu tội phạm  Thẩm quyền của trưởng đoàn thanh tra  Tổ chức, chỉ đạo hoạt động của đoàn thanh tra - Yêu cầu đối tượng thanh tra cung cấp thông tin, tài liệu…giải trình các vấn đề có liên quan đến nội dung thanh tra - Có quyền quyết định niêm phong, tạm giữ tài liệu, chứng cứ, chứng khoán, dữ liệu điện tử khi cần thiết - Báo cáo với người ra quyết định thanh tra về kết quả thanh tra và chịu trách nhiệm về báo cáo đó - Lập biên bản thanh tra - Khi thực hiện các nhiệm vụ, quyền hạn nói trên, trưởng đoàn thanh tra phải chịu trách nhiệm trước pháp luật về mọi quyết định của mình  Nhiệm vụ, quyền hạn của thành viên đoàn thanh tr ...