Quyết định số 958/QĐ-SGDHN

Quyết định số 958/QĐ-SGDHN về việc sửa đổi, bổ sung quy chế niêm yết chứng khoán tại sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ-TTg ngày 02/1/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Quyết định số 958/QĐ-SGDHN SỞ GIAO DỊCH CỘNG HÒA XàHỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM CHỨNG KHOÁN HÀ  Độc lập ­ Tự do ­ Hạnh phúc  NỘI ­­­­­­­­­­­­­­­ ­­­­­­­ Số: 958/QĐ­SGDHN Hà Nội, ngày 24 tháng 11 năm 2017   QUYẾT ĐỊNH VỀ VIỆC SỬA ĐỔI, BỔ SUNG QUY CHẾ NIÊM YẾT CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH  CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI Căn cứ Quyết định số 01/2009/QĐ­TTg ngày 02/1/2009 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành  lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo   Quyết định số 2882/QĐ­BTC ngày 22/11/2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính; Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số  điều của Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010; Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ­CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng  dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật Sửa đổi, bổ sung một số điều của  Luật Chứng khoán và Nghị định số 60/2015/NĐ­CP ngày 26/6/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ  sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ­CP ngày 20/07/2012; Căn cứ Thông tư số 202/2015/TT­BTC ngày 18/12/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn  về niêm yết chứng khoán trên Sở giao dịch chứng khoán; Căn cứ Thông tư số 162/2015/TT­BTC ngày 26/10/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn  việc chào bán chứng khoán ra công chúng, chào bán cổ phiếu để hoán đổi, phát hành thêm cổ  phiếu, mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ và chào mua công khai cổ phiếu; Căn cứ Thông tư số 29/2017/TT­BTC ngày 12/4/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ  sung một số điều của Thông tư số 202/2015/TT­BTC ngày 18/12/2015 hướng dẫn về niêm yết  chứng khoán trên Sở Giao dịch Chứng khoán; Căn cứ Quyết định số 383/QĐ­BTC ngày 01/3/2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc giao  phụ trách Ban điều hành Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn cứ Nghị quyết số 113/NQ­HĐQT ngày 07/8/2017 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch  Chứng khoán Hà Nội về việc thông qua nội dung dự thảo sửa đổi, bổ sung Quy chế Niêm yết  Chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Căn cứ Công văn số 6371/UBCK­PTTT ngày 22/9/2017 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về  việc chấp thuận sửa đổi, bổ sung Quy chế Niêm yết Chứng khoán tại Sở giao dịch Chứng khoán   Hà Nội; Theo đề nghị của Giám đốc Phòng Quản lý Niêm yết và Giám đốc Phòng Thẩm định Niêm yết, QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số Điều của Quy chế niêm yết chứng khoán tại Sở Giao dịch  Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 639/QĐ­SGDHN ngày 13/10/2016 của  Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội như sau: 1. Bổ sung khoản 14 vào Điều 2 như sau: “14. Thông tư số 29/2017/TT­BTC: Thông tư số 29/2017/TT­BTC ngày 12/4/2017 của Bộ trưởng  Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 202/2015/TT­BTC ngày 18/12/2015  hướng dẫn về niêm yết chứng khoán trên Sở Giao dịch Chứng khoán.” 2. Sửa đổi, bổ sung Điều 3 như sau: “1. Điều kiện niêm yết chứng khoán tại SGDCK được quy định tại Điều 54 Nghị định số  58/2012/NĐ­CP. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty hợp nhất được quy định tại điểm  b khoản 5 Điều 3, Điều 6 Thông tư số 202/2015/TT­BTC đã được sửa đổi tại khoản 4 Điều 1  Thông tư số 29/2017/TT­BTC. Điều kiện niêm yết chứng khoán của công ty nhận sáp nhập  được quy định tại khoản 4, khoản 6 Điều 7 Thông tư số 202/2015/TT­BTC. 2. Tiêu chí “tỷ lệ lợi nhuận sau thuế trên vốn chủ sở hữu (ROE) năm liền trước năm đăng ký  niêm yết” được quy định tại khoản 4 Điều 3 Thông tư số 202/2015/TT­BTC đã được sửa đổi tại  điểm b khoản 1 Điều 1 Thông tư số 29/2017/TT­BTC. Tiêu chí ROE được tính trên báo cáo tài chính kiểm toán của công ty hợp nhất, trong hồ sơ đăng  ký niêm yết. Tùy thuộc vào thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết, tổ chức đăng ký niêm yết  được lựa chọn báo cáo tài chính được lập tại thời điểm gần nhất, nhưng không quá sáu (06)  tháng tính đến thời điểm nộp hồ sơ, bao gồm báo cáo tài chính lập ngay sau thời điểm hợp nhất  hoặc báo cáo tài chính quý hoặc báo cáo tài chính bán niên hoặc báo cáo tài chính năm lập sau  thời điểm hợp nhất. 3. Các tiêu chí “không có các khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm”, “không có lỗ lũy kế tính  đến thời điểm đăng ký niêm yết” được xem xét trên báo cáo tài chính tại thời điểm gần nhất.  Đối với các tổ chức đăng ký niêm yết có công ty con, tiêu chí “không có lỗ lũy kế” được xem xét  trên báo cáo tài chính hợp nhất, tiêu chí “không có khoản nợ phải trả quá hạn trên 01 năm” chỉ áp  dụng cho công ty mẹ. Đối với các tổ chức đăng ký niêm yết có đơn vị trực thuộc, tiêu chí “không  có lỗ lũy kế” được xem xét trên báo cáo tài chính tổng hợp. 4. Các chức danh Giám đốc (Tổng Giám đố ...