Thông tư số 35/2019/TT-BTC

Thông tư số 35/2019/TT-BTC được ban hành nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Thông tư số 35/2019/TT-BTC BỘTÀICHÍNH CỘNGHÒAXÃHỘICHỦNGHĨAVIỆTNAM ĐộclậpTựdoHạnhphúc Số:35/2019/TTBTC HàNội,ngày12tháng6năm2019 THÔNGTƯ Sửađổi,bổsungmộtsốđiềucủaThôngtưsố115/2017/TTBTCngày25tháng10năm2017hướngdẫngiámsátgiaodịchchứngkhoántrênthịtrườngchứngkhoánvà Thôngtưsố116/2017/TTBTCngày25tháng10năm2017hướngdẫncôngtácgiám sáttuânthủcủaUỷbanChứngkhoánNhànướcđốivớihoạtđộngtronglĩnhvực chứngkhoáncủaSởGiaodịchchứngkhoán,TrungtâmLưukýchứngkhoánViệt Nam CăncứLuậtChứngkhoánngày29tháng6năm2006; CăncứLuậtsửađổi,bổsungmộtsốđiềucủaLuậtChứngkhoánngày24tháng11 năm2010; CăncứNghịđịnhsố58/2012/NĐCPngày20tháng7năm2012củaChínhphủquy địnhchitiếtvàhướngdẫnthihànhmộtsốđiềucủaLuậtChứngkhoánvàLuậtsửađổi, bổsungmộtsốđiềucủaLuậtChứngkhoán; CăncứNghịđịnhsố60/2015/NĐCPngày26tháng6năm2015củaChínhphủsửa đổi,bổsungmộtsốđiềucủaNghịđịnhsố58/2012/NĐCPngày20tháng7năm2012của ChínhphủquyđịnhchitiếtvàhướngdẫnthihànhmộtsốđiềucủaLuậtChứngkhoánvà Luậtsửađổi,bổsungmộtsốđiềucủaLuậtChứngkhoán; CăncứNghịđịnhsố42/2015/NĐCPngày05tháng5năm2015củaChínhphủquy địnhvềchứngkhoánpháisinhvàthịtrườngchứngkhoánpháisinh; CăncứNghịđịnhsố87/2017/NĐCPngày26tháng7năm2017củaChínhphủquy địnhchứcnăng,nhiệmvụ,quyềnhạnvàcơcấutổchứccủaBộTàichính; TheođềnghịcủaChủtịchỦybanChứngkhoánNhànước; Bộ trưởngBộ TàichínhbanhànhThôngtư sửađổi,bổ sungmộtsố điềucủa Thôngtư số 115/2017/TTBTCngày25tháng10năm2017hướngdẫngiámsátgiaodịch chứngkhoántrênthịtrườngchứngkhoánvàThôngtưsố116/2017/TTBTCngày25tháng 10năm2017hướngdẫncôngtácgiámsáttuânthủcủaỦybanchứngkhoánNhànướcđối vớihoạtđộngtronglĩnhvựcchứngkhoáncủaSởgiaodịchchứngkhoán,Trungtâmlưuký chứngkhoánViệtNam. Điều1.Sửađổi,bổsungmộtsốđiềucủaThôngtưsố115/2017/TTBTCngày 25tháng10năm2017củaBộ trưởngBộ Tàichínhhướngdẫngiámsátgiaodịchchứngkhoántrênthịtrườngchứngkhoánnhưsau: 1.Khoản11Điều4đượcsửađổinhưsau: “11.TheoyêucầucủaBộ Tàichính,UBCKNNbáocáoBộ Tàichínhvề kếtquảthựchiệncôngtácgiámsátgiaodịchchứngkhoán.” 2.Khoản1Điều13đượcsửađổi,bổsungnhưsau: “1.Trongvòng02ngàylàmviệcđầutiêncủatuầntiếptheo,SGDCKcótráchnhiệmgửiUBCKNNbáocáogiámsátgiaodịchtuần,gồm: a)Sổlệnhgiaodịch,kếtquảgiaodịchchứngkhoántrongngày;cácthôngtinđịnhkỳtrongngàygiaodịchtheoquyđịnhtạikhoản2Điều33Thôngtưsố155/2015/TTBTCngày06tháng10năm2015củaBộtrưởngBộTàichínhhướngdẫnvềviệccôngbốthông tintrênthịtrườngchứngkhoán(sauđâygọitắtlàThôngtưsố155/2015/TTBTC)theonộidungquyđịnhtạiMẫusố 01Phụ lụcIkèmtheoThôngtư này,ngoạitrừ thôngtinliên quanđếnkhốilượngmởcủatừngloạichứngkhoánpháisinh(OI); b)Kếtquảcôngtácgiámsátgiaodịchchứngkhoántuần,thôngtinbáocáotỷtrọng cổphiếuthànhphầntrongrổchỉsốđểphụcvụcôngtáctổnghợp,đánhgiádiễnbiếnthịtrườngtheonộidungquyđịnhtạiMẫusố02PhụlụcIkèmtheoThôngtưnày.” 3.BanhànhkèmtheoThôngtư nàyPhụlụcIMẫusố02Báocáotuần,thaythếMẫusố02PhụlụcIbanhànhkèmtheoThôngtư số115/2017/TTBTCngày25tháng10năm2017hướngdẫngiámsátgiaodịchchứngkhoántrênthịtrườngchứngkhoán. 4.Điều21đượcsửađổi,bổsungnhưsau: “Điều21.Báocáogiámsátđịnhkỳ 1. Chậm nhất là 16 giờ 30 phút ngày giao dịch, TTLKCK có trách nhiệm gửi UBCKNNthôngtinkhốilượngmởcuốingàycủachứngkhoánpháisinh. 2.Trongvòng10ngàylàmviệcđầutiêncủathángtiếptheo,TTLKCKcótráchnhiệmgửicácbáocáođịnhkỳthángchoUBCKNNgồm: BáocáovềhoạtđộngxửlýviphạmđốivớiTVBT(Mẫusố06PhụlụcII). Báocáohỗtrợthànhviênbùtrừmấtkhảnăngthanhtoán(Mẫusố07PhụlụcII). 3.CácbáocáođịnhkỳquyđịnhtạiĐiềunàyđượcgửinhưsau: Thôngtinkhốilượngmởnhưquyđịnhtạikhoản1Điềunàyđượcgửidướihìnhthứctệpdữliệuđiệntử. Cácbáocáođịnhkỳquyđịnhtạikhoản2Điềunàyđượclậpdướihìnhthứcvănbảnvàtệpdữliệuđiệntử(cóápdụngchươngtrìnhchữkýđiệntử).” Điều2.Sửađổi,bổsungmộtsốđiềucủaThôngtưsố116/2017/TTBTCngày 25tháng10năm2017củaBộtrưởngBộTàichínhhướngdẫncôngtácgiámsáttuânthủ của ỦybanchứngkhoánNhànướcđốivớihoạtđộngtronglĩnhvựcchứng khoáncủaSởgiaodịchchứngkhoán,TrungtâmlưukýchứngkhoánViệtNamnhưsau: 1.Điều10đượcsửađổinhưsau: “Điều10.BáocáocủaUBCKNN TheoyêucầucủaBộ Tàichính,UBCKNNbáocáoBộ Tàichínhvề kếtquả thựchiệncôngtácgiámsáttuânthủtheocácnộidungnêutạiChươngIIvàChươngIIIThông tưnày.” 2.Bổsungthêmdòng“cáctrườnghợpkhác”vàobiểusố4.2vềxửlýhồsơchuyểnquyềnsởhữuchứngkhoánngoàihệthốnggiaodịchcủaSGDCKcủaPhụlụcIIbanhànhkèmtheoThôngtưsố116/2017/TTBTC. 3.Bổsungthêmcột9“tổngsốhồsơchưagiảiquyếtxongtrongkỳbáocáo”vào biểusố4.3vềxửlýhồsơthựchiệnquyềncủaPhụlụcIIbanhànhkèmtheoThôngtưsố116/2017/TTBTC. Điều3.Hiệulựcthihành ...