Thuyết trình: Quy định pháp luật về cơ cấu tổ chức, hoạt động của sở giao dịch chứng khoán và sàn giao dịch chứng khoán

Đề tài Quy định pháp luật về cơ cấu tổ chức, hoạt động của sở giao dịch chứng khoán và sàn giao dịch chứng khoán nhằm trình bày các nội dung chính: tổng quan về sàn giao dịch chứng khoán Việt Nam, pháp luật điều chỉnh tổ chức của Sở giao dịch chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Thuyết trình: Quy định pháp luật về cơ cấu tổ chức, hoạt động của sở giao dịch chứng khoán và sàn giao dịch chứng khoán B GIÁO D C VÀ ÀO T O. TRƯ NG I H C KINH T TP. H CHÍ MINH KHOA LU T KINH DOANH BÀI THUY T TRÌNH NHÓM 13 N I DUNG: QUY NH PHÁP LU T V CƠ C U T CH C, HO T NG C A S GIAO D CH CH NG KHOÁN VÀ SÀN CH NG KHOÁN UPCOM Gi ng viên : Nguy n T Nhu Gi ng ư ng: : C201 Nhóm sinh viên th c hi n : Nhóm 13 1. Vũ Tú Anh 2. Cao Xuân ăng 3. Tr n Thanh Hu 4. inh Th Hương 5. Lê Danh Kiên 6. Nguy n Vi t Tuy t Quân 7. T ng Th Thu Sinh 8. Lê Kh c Thanh Tâm 9. Tr n Kh i Th 10. Nguy n H u Anh Tu n M cl cA. Cơ c u t ch c và ho t ng c a S giao d ch ch ng khoánI. T ng quan v S giao d ch ch ng khoán t i Vi t Nam1. Khái ni m2. c i m3. Vai trò4. Nguyên t c ho t ngII. Pháp lu t i u ch nh t ch c và ho t ng c a S giao d ch ch ng khoán1. a v pháp lý2. Quy n và nghĩa v3. T ch c4. Thành viên5. Ho t ngIII. Th c tr ng, m t s ki n ngh và gi i pháp xây d ng pháp lu t v cơ c u tch c và ho t ng c a S giao d nh ch ng khoán t i Vi t Nam1. Th c tr ng2. M t s ki n ngh và gi i pháp hoàn thi n pháp lu t v ho t ng c a S Giaod ch ch ng khoán t i Vi t NamB. Cơ c u t ch c và ho t ng c a th trư ng UpComI. S xu t hi n c a th trư ng UpComII. Ho t ng c a Th trư ng UpcomIII. Ưu như c i m c a th trư ng UpCom1. Ưu i m2. Như c i m A. CƠ C U T CH C VÀ HO T NG C A S GIAO D CH CH NG KHOÁNI. T ng quan v S giao d ch ch ng khoán Vi t NamXét v phương th c t ch c và giao d ch, th trư ng ch ng khoán ư c phân chiathành hai lo i: S Giao d ch ch ng khoán (th trư ng giao d ch t p trung) và Thtrư ng phi t p trung (OTC)1. Khái ni m c a S Giao d ch ch ng khoán (th trư ng giao d ch t p trung)Theo i u 34 – Lu t Ch ng khoán 2006, S Giao d ch ch ng khoán (SGDCK) làpháp nhân, ư c thành l p và ho t ng theo mô hình công ty trách nhi m h uh n ho c công ty c ph n theo quy nh c a pháp lu t.2. c i m:- SGDCK là nơi g p g c a các nhà môi gi i ch ng khoán thương lư ng, u giá,mua bán ch ng khoán.- SGDCK là cơ quan ph c v cho ho t ng giao d ch mua bán ch ng khoán, cho cácthành viên thuê a i m mua bán giao d ch ch ng khoán và th c hi n niêm y tch ng khoán, t c là ưa ra danh sách c a các lo i ch ng khoán ư c mua bán trên thtrư ng.- SGDCK là nơi t p trung các giao d ch ch ng khoán m t cách có t ch c, tuân theonh ng lu t l nh t nh.- SGDCK không tham gia vào vi c mua bán ch ng khoán mà ch là nơi giao d ch, m ttrung tâm t o i u ki n cho các giao d ch ư c ti n hành m t cách thu n l i, d dàng,gi m th p các chi phí b ng cách ưa ra nh ng lu t l phù h p.- SGDCK không có trách nhi m n nh ho c can thi p vào giá c ch ng khoán mà ch m b o sao cho vi c mua bán ch ng khoán ho c vi c u th u ư c di n ra úngpháp lu t, công b ng. Nói cách khác, SGDCK là m t cơ quan th c hi n ch c năngqu n lý, i u hành các ho t ng di n ra trên th trư ng giao d ch t p trung nh m t o i u ki n các giao d ch ư c th c hi n công b ng, minh b ch và úng pháp lu t.3. Vai trò:Vai trò c a SGDCK r t quan tr ng, n u ư c t ch c t t s thúc y s phát tri n c aTTCK, ó là s thúc y vi c thu hút và t p trung các ngu n v n nhàn r i vào u tư, m b o s an toàn và tính công b ng trong vi c mua bán ch ng khoán, c th :- Cung c p d ch v , giúp các công ty c ph n ăng ký ch ng khoán c a h trên thtrư ng nh ng hàng hóa này i u ki n giao d ch trong S .- T ch c vi c giao d ch ch ng khoán cho các nhà kinh doanh và nh ng ngư i môigi i, giúp th c hi n nhanh chóng, thu n l i các cu c mua bán ch ng khoán theo l nhc a khách hàng.- Cung c p r ng rãi ngu n thông tin c a các công ty phát hành theo lu t công bthông tin cho nhà u tư, các công ty ch ng khoán trên nh ng phương ti n thông tin.- Nh n b o qu n ch ng khoán c a khách hàng g i, thu c t c h khách hang.- Th c hi n vi c ki m tra, giám sát các ho t ng GDCK.4. Nguyên t c ho t ng:4.1 Nguyên t c ăng ký giao d ch SGDCK ch mua bán các ch ng khoán ư c ánh giá là có ch t lư ng cao. ó làcác ch ng khoán niêm y t.4.2 Nguyên t c công khai hóa thông tinNguyên t c này nh m m b o tính trung th c và minh b ch c a th trư ng, nh ócác nhà u tư có i u ki n như nhau trong vi c thu th p thông tin ưa ra các quy t ...