Tiểu luận thị trường tài chính: Công ty chứng khoán và hoạt động của công ty chứng khóan trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Tiểu luận thị trường tài chính: Công ty chứng khoán và hoạt động của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khóan Việt Nam trình bày những vấn đề chung về công ty chứng khoán, chức năng, nhiệm vụ và tình hình hoạt động của công ty chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tiểu luận thị trường tài chính: Công ty chứng khoán và hoạt động của công ty chứng khóan trên thị trường chứng khoán Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH KHOA ĐÀO TẠO SAU ĐẠI HỌC  TIỂU LUẬN THỊ TRƯỜNG TÀI CHÍNHCÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG CỦACÔNG TY CHỨNG KHÓAN TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHÓAN VIỆT NAM GV: PGS. TS Nguyễn Đăng Dờn SVTH: 1. Huỳnh Phi Yến 2. Nguyễn Thị Thanh Tú 3. Phạm Thị Kim Tuyến 4. Nguyễn Thị Bích Thủy 5. Lâm Ngọc Thảo 6. Nguyễn Thị Mỹ Điểm Lớp: Cao học NH Đêm 2 – K16 Tháng 3/2008 MỞ ĐẦU Hầu hết mọi nơi trên thế giới, các hình thức đầu tư chứng khoán là một chủ đề đượcnhiều người quan tâm. Và cách tiếp cận thị trường chứng khoán dễ dàng nhất là thông quacác công ty chứng khoán. Đối với Việt Nam, nơi mà thông tin về thị trường chứng khoán được quan tâm theodõi hàng ngày thì các công ty chứng khoán trở thành chủ thể có vai trò rất quan trọng trênthị trường chứng khoán. Với những diễn biến của thị trường kể từ năm 2006, nhiều ngườinhận định rằng chưa có nghề kinh doanh nào mà lãi nhanh và lãi to như nghề... mở côngty chứng khoán (CK). Với 69 công ty đang hiện diện trên thị trường và thêm vài chục hồsơ đang đợi Ủy ban CK nhà nước cấp phép, các công ty CK đang chứng tỏ họ là “cỗ máy”kiếm tiền hiệu quả nhất trong ngành tài chính mới nổi tại VN... Vậy thực chất, thực trạng của các công ty chứng khoán tại Viêt Nam hoạt động nhưthế nào, với những nghiệp vụ gì, những thách thức gặp phải cũng như xu hướng phát triểncủa các công ty chứng khoán trong điều kiện cạnh tranh khốc liệt như hiện nay? Họ làm gìđể có thể tồn tại và phát triển trong điều kiện hội nhập tài chính quốc tế? Đó là nội dungcủa bài tiểu luận bộ môn thị trường tài chính: “Công ty chứng khoán (CTCK) và hoạtđộng của công ty chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam”A : NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHÓAN 1. Các công ty chứng khoán: Công ty chứng khoán là tổ chức có tư cách pháp nhân hoạt động kinh doanh chứngkhoán, bao gồm một, một số hoặc toàn bộ các hoạt động: môi giới chứng khoán, tự doanhchứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Như vậy, Công ty chứng khóan là một định chế tài chính được Ủy ban chứng khóanNhà nước ra quyết định thành lập và cấp giấy phép hoạt động trong lĩnh vực chứng khóan. 2. Hình thức tổ chức: Công ty chứng khoán được cấp giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định củaLuật Chứng khoán và các quy định hiện hành khác của nước Cộng hoà Xã hội Chủ nghĩaViệt Nam dưới 2 hình thức sau: - Công ty trách nhiệm hữu hạn (TNHH từ 2 thành viên trở lên hay TNHH 1 thànhviên). - Công ty chứng khóan cổ phần. 3. Chức năng nhiệm vụ và nghĩa vụ của Công ty chứng khóan: * Chức năng: Một Công ty Chứng khóan tương tự như công ty sản xuất trong đó sản phẩm của nóchính là dịch vụ mà nó cung cấp cho khách hàng, do đó có các chức năng chính như sau: - Chức năng tiếp thị và bán hàng: Tiếp thị nhằm tìm hiểu công chúng đầu tư ưa thích loại chứng khoán nào để từ đó đưara được chiến lược cổ phiếu sản phẩm phục vụ khách hàng ( như cổ phiếu, trái phiếu côngty, trái phiếu chính phủ...). - Chức năng sản xuất: “Sản xuất” ở đây được hiểu là quy trình tạo ra sản phẩm cuối cùng để công ty chứngkhóan cung cấp cho khách hàng. Vì thế, khi nhà môi giới tiến hành một thương vụ thì quytrình thực hiện giao dịch được tiến hành. Và việc một giao dịch được xử lý như thế nào làhết sức quan trọng vì nó chứng minh cho khách hàng thấy tính chuyên nghiệp của Công tychứng khóan. - Chức năng hành chính, hỗ trợ : Khu vực này trợ giúp, hỗ trợ, duy trì việc giao dịch hàng ngày của công ty chứngkhóan. Ở các nước, thông thường để thực hiện một lệnh thì các bộ phận chức năng liênquan chủ yếu là: + Bộ phận thực hiện lệnh (Order room): có trách nhiệm xử lý các lệnh mua bán vàghi chép chính xác việc thực hiện các lệnh đó. + Bộ phận mua và bán (Purchase and Sale): xây dựng kế hoạch mua bán chứngkhoán và định hướng, điều hòa khách hàng với môi giới. +Bộ phận ký quỹ (Margin): đảm bảo tài khoản của khách hàng luôn trong trạng tháiphù hợp với các quy định, chính sách của công ty. + Bộ phận thủ quỹ (Cashiering): thực hiện công việc giao nhận, kho quỹ... + Bộ phận quản lý hồ sơ (Stock record): lập số hiệu và mã tài khoản, kiểm toán, luânchuyển chứng khoán. + Bộ phận kế toán (Accounting): thực hiện công việc hạch toán kế toán . + Bộ phận quản lý cổ tức, tiền lãi trái phiếu (Dividend) + Bộ phận ủy quyền (Proxy): bỏ phiếu cho khách hàng, thông ...