Tóm tắt Luận án Tiến sĩ Kinh tế: An toàn vốn của các công ty chứng khoán tại Việt Nam

Mục tiêu nghiên cứu của luận án "An toàn vốn của các công ty chứng khoán tại Việt Nam" nhằm hệ thống hóa cơ sở lý luận về an toàn vốn của các công ty chứng khoán, luận án nghiên cứu thực trạng an toàn vốn của các CTCK tại Việt Nam, phân tích và kiểm định các nhân tố tác động tới an toàn vốn của các CTCK này, từ đó đề xuất các giải pháp nhằm đảm bảo an toàn vốn của các CTCK tại Việt Nam trong thời gian tới.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tóm tắt Luận án Tiến sĩ Kinh tế: An toàn vốn của các công ty chứng khoán tại Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TÀI CHÍNH HỌC VIỆN TÀI CHÍNH ----------o0o--------- TRẦN THỊ PHƯƠNG LIÊNAN TOÀN VỐN CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM Ngành: Tài chính - Ngân hàng Mã số : 09.34.02.01 TÓM TẮT LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI – 2024Công trình được hoàn thành tại: Học viện Tài chínhNgười hướng dẫn khoa học: 1. PGS. TS Nguyễn Xuân Thạch 2. TS. Cao Minh Tiến Phản biện 1: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . Phản biện 2: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Phản biện 3: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . .Luận án sẽ được đánh giá tại Hội đồng chấm luận án cấp Học viện,họp tại Học viện Tài chính Vào hồi ... ... giờ.... ngày.....tháng... năm2024Có thể tìm hiểu luận án tại: - Thư viện Quốc gia. - Thư viện Học viện Tài chính. LỜI MỞ ĐẦU1. Tính cấp thiết của nghiên cứu Phát triển thị TTCK một cách an toàn, bền vững, hội nhập vàthống nhất trong tổng thể chiến lược phát triển thị trường tài chínhluôn là mục tiêu hướng đến của mỗi quốc gia. Các công ty chứngkhoán (CTCK) là chủ thể đóng vai trò nòng cốt trên thị trường, vì vậynăng lực tài chính và hiệu quả hoạt động của các CTCK ảnh hưởngtrực tiếp đến sự phát triển của thị trường. Trong đó, vốn và các chỉ tiêuvề vốn là chỉ tiêu quan trọng để đánh giá năng lực tài chính và nănglực quản trị rủi ro của tổ chức này. Đảm bảo an toàn vốn của CTCK làđiều kiện nền tảng và tiên quyết cho sự phát triển của các mỗi CTCKđó nói riêng và TTCK nói chung. Ở Việt Nam, trải qua hơn 23 năm hình thành và phát triển, cácCTCK đã có sự tăng trưởng đáng kể cả về số lượng và chất lượng. Rađời vào năm 2000, ban đầu TTCK chỉ có 7 công ty chứng khoán vớiquy mô vốn điều lệ thấp nhất là 6 tỷ đồng và cao nhất là 43 tỷ đồng,đến cuối năm 2023 thị trường đã có 81 công ty chứng khoán là thànhviên của hai Sở giao dịch chứng khoán, với quy mô vốn tăng hơn 100lần so với thời điểm mới thành lập thị trường. Tuy nhiên, nếu so vớiyêu cầu thì quy mô vốn các CTCK tại Việt Nam còn tương đối nhỏ,năng lực thanh khoản của nhiều CTCK còn hạn chế, chất lượng tài sảnchưa đảm bảo, cùng với đó, công tác quản trị, đặc biệt là quản trị rủi rochưa tốt, khiến cho một số CTCK hoạt động kém hiệu quả, thua lỗ kéodài. Với mục tiêu hệ thống hóa, bổ sung và làm rõ hơn những lý luậnvề an toàn vốn của CTCK, nghiên cứu thực trạng an toàn vốn của cácCTCK tại Việt Nam từ đó đề xuất hệ thống giải pháp nhằm đảm bảoan toàn vốn cho các CTCK tại Việt Nam, nghiên cứu sinh đã lựachọn đề tài “An toàn vốn của các công ty chứng khoán tại ViệtNam” làm đề tài nghiên cứu cho luận án tiến sĩ của mình.2. Mục tiêu nghiên cứu và câu hỏi nghiên cứu2.1. Mục tiêu nghiên cứu 1 Trên cơ sở hệ thống hóa cơ sở lý luận về an toàn vốn của cáccông ty chứng khoán, luận án nghiên cứu thực trạng an toàn vốn củacác CTCK tại Việt Nam, phân tích và kiểm định các nhân tố tác độngtới an toàn vốn của các CTCK này, từ đó đề xuất các giải pháp nhằmđảm bảo an toàn vốn của các CTCK tại Việt Nam trong thời gian tới.3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:3.1. Đối tượng nghiên cứu Luận án nghiên cứu về an toàn vốn và các nội dung liên quanđến an toàn vốn của các CTCK.3.2 Phạm vi nghiên cứu * Phạm vi về nội dung: - Luận án tập trung nghiên cứu về an toàn vốn của các côngty chứng khoán. - Góc độ nghiên cứu: luận án nghiên cứu về an toàn vốn vớicác CTCK tại Việt Nam. * Phạm vi về không gian: Luận án nghiên cứu an toàn vốn của các công ty chứng khoántại Việt Nam * Về thời gian: Luận án nghiên cứu thực trạng trong giai đoạn từ năm 2018đến năm 2023 và định hướng giải pháp đến năm 2030.4. Phương pháp nghiên cứu Luận án vận dụng phương pháp luận duy vật biện chứng, duyvật lịch sử nhằm xem xét sự vật, hiện tượng trong trạng thái luônphát triển ứng với các điều kiện và môi trường liên quan. Trên cơ sởđó, để có những phân tích, đánh giá, luận giải có căn cứ khoa học,luận án sử dụng các phương pháp nghiên cứu định tính như Phươngpháp phân tích, tổng hợp; phương pháp so sánh và phương pháp khảosát và phỏng vấn chuyên sâu. Đồng thời, Luận án sử dụng phươngpháp nghiên cứu định lượng. Đề tài sử dụng phần mềm SPSS xử lýthuật toán phân tích nhân tố khám phá (EFA) để phân tích mô hìnhcác nhân tố ảnh hưởng đến an toàn vốn của các CTCK. Để đánh giámối quan hệ giữa các biến trong cùng một nhóm, cùng một nhân tố, 2chứ không xem xét mối quan hệ giữa tất cả các biến quan sát ở cácnhân tố khác, đề tài dùng kết hợp kiểm định độ tin cậy thang đoCronbach Alpha và kiểm định Bartlett (Bartlett’s test of sphericity).5. Đóng góp mới của Luận án * Về mặt lý luận: Luận án đã hệ thống, bổ sung và luận giải một cách hệ thốngcác vấn đề cơ bản về an toàn vốn của CTCK: - Đưa ra khái niệm về an toàn vốn của CTCK; luận giải ý nghĩaan toàn vốn của CTCK và trình bày yêu cầu quản lý an toàn vốn củaCTCK. - Hệ thống hóa và làm rõ hơn các chỉ tiêu đánh giá an toàn vốncủa các CTCK theo thông lệ quốc tế từ đó so sánh tương quan cácchỉ tiêu quy định an toàn vốn của CTCK tại Việt Nam. - Hệ thống và làm rõ hơn các nhân tố ảnh hưởng đến an toànvốn của CTCK. - Từ việc tìm hiểu kinh nghiệm quốc tế về đảm bảo an toàn vốncủa CTCK, Luận án đã rút ra các bài học tha ...