Tóm tắt luận văn Thạc sĩ luật học: Pháp luật về hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán ở Việt Nam

Mục đích nghiên cứu của đề tài: Phân tích những vấn đề lý luận về hoạt động của các QĐTCK, phân tích thực trạng hoạt động của các QĐT trong và ngoài nước trên TTCK Việt Nam dưới góc độ pháp luật. Cùng với đó là xem xét và đánh giá về thực trạng pháp luật, những mặt tích cực và hạn chế của pháp luật về hoạt động của các QĐTCK.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Tóm tắt luận văn Thạc sĩ luật học: Pháp luật về hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán ở Việt NamĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘIKHOA LUẬTTRẦN THỊ HUYỀN TRANGPHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNGCỦA QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAMChuyên ngành: Luật kinh tếMã số: 60 38 01 07TÓM TẮT LUẬN VĂN THẠC SĨ LUẬT HỌCHÀ NỘI - 2013Công trình được hoàn thànhtại Khoa Luật – Đại học Quốc gia Hà NộiCán bộ hướng dẫn khoa học: PGS.TS. LÊ THỊ THU THỦYPhản biện 1: …………………………………………………....Phản biện 2: ……………………………………………………Luận văn được bảo vệ tại Hội đồng chấm luận văn, họp tạiKhoa Luật - Đại học Quốc gia Hà Nội.Vào hồi …. giờ …., ngày …. tháng …. năm 20….Có thể tìm hiểu luận văn tạiTrung tâm tư liệu Khoa Luật - Đại học Quốc gia Hà NộiTrung tâm Thông tin Thư viện - Đại học Quốc gia Hà NộiMỤC LỤCDanh mục các chữ viết tắt..................................................................... iMỞ ĐẦU ............................................................................................. 1Chương 1. NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG CỦAQUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM ................................ 61.1. Khái niệm và đặc điểm Quỹ đầu tư chứng khoán ...................... 61.1.1. Khái niệm Quỹ đầu tư chứng khoán ....................................... 61.1.2. Đặc điểm Quỹ đầu tư chứng khoán ........................................ 81.2. Vai trò của Quỹ đầu tư chứng khoán ...................................... 101.2.1. Đối với Nhà đầu tư ............................................................. 101.2.2. Đối với Doanh nghiệp......................................................... 131.2.3. Đối với thị trường chứng khoán ........................................... 131.2.4. Đối với nền kinh tế ............................................................. 141.3. Phân loại Quỹ đầu tư chứng khoán ......................................... 151.3.1. Căn cứ theo mục đích đầu tư ............................................... 151.3.2. Căn cứ theo cơ cấu huy động vốn ........................................ 161.3.3. Căn cứ theo đối tượng đầu tư............................................... 191.3.4. Căn cứ theo cơ cấu tổ chức và cơ chế quản lý hoạt động quỹ . 231.3.5. Căn cứ theo vùng, lãnh thổ đầu tư........................................ 241.3.6. Căn cứ theo quyền sở hữu ................................................... 261.4. Hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán ................................. 271.4.1. Khái niệm và đặc điểm hoạt động của Quỹ đầu tư chứngkhoán.......................................................................................... 271.4.2. Các loại hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán................... 301.4.3. Những rủi ro tác động tới hoạt động của Quỹ đầu tư chứngkhoán.......................................................................................... 33Kết luận chương 1.............................................................................. 35Chương 2. THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦAQUỸ ĐẦU TƢ CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM .............................. 362.1. Chủ thể tham gia hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán ...... 362.1.1. Nhà đầu tư ......................................................................... 362.1.2. Quỹ đầu tư chứng khoán ..................................................... 372.1.3. Công ty quản lý quỹ ........................................................... 382.1.4. Các chuyên gia đầu tư hay các nhà tư vấn đầu tư .................. 412.1.5. Nhà bảo lãnh phát hành....................................................... 4112.2. Hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán ................................. 412.2.1. Hoạt động huy động vốn ..................................................... 412.2.2. Hoạt động đầu tư................................................................ 432.2.3. Hoạt động cung cấp thông tin cho Nhà đầu tư............................ 462.3. Vi phạm, chế tài xử lý vi phạm trong hoạt động của Quỹđầu tư chứng khoán ..................................................................... 462.3.1. Các hành vi vi phạm trong hoạt động của Quỹ đầu tư chứngkhoán.......................................................................................... 462.3.2. Chế tài xử lý vi phạm trong hoạt động của Quỹ đầu tưchứng khoán................................................................................ 502.4. Thực tiễn áp dụng pháp luật về hoạt động của Quỹ đầu tư chứngkhoán ............................................................................................. 552.5. Những ưu điểm, hạn chế của pháp luật về hoạt động củaQuỹ đầu tư chứng khoán ............................................................... 602.5.1. Những ưu điểm của pháp luật về hoạt động của Quỹ đầu tưchứng khoán................................................................................ 612.5.2. Những hạn chế của pháp luật về hoạt động của Quỹ đầu tưchứng khoán và nguyên nhân của những hạn chế ........................... 65Kết luận chương 2.............................................................................. 71Chương 3. PHƢƠNG HƢỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆNPHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƢ CHỨNGKHOÁN Ở VIỆT NAM ..................................................................... 723.1. Sự cần thiết hoàn thiện pháp luật về hoạt động của Quỹ đầutư chứng khoán.............................................................................. 723.2. Phương hướng hoàn thiện pháp luật về hoạt động của Quỹđầu tư chứng khoán ....................................................................... 743.3. Các giải pháp cụ thể nhằm hoàn thiện pháp luật về hoạtđộng của Quỹ đầu tư chứng khoán ................................................ 813.3.1. Về hoạt động huy động vốn................................................. 813.3.2. Về hoạt động đầu tư............................................................ 863.3.3. Về hoạt động cung cấp thông tin cho Nhà đầu tư .... ...