TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN ĐỀ SỐ 2

1/ Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm: a. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck d. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ,..
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN ĐỀ SỐ 2 TRẮC NGHIỆM LUẬT CHỨNG KHOÁN ĐỀ SỐ 21/ Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm: a. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết b. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ c. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck d. Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch2/ Doanh nghiệp được quyền phát hành ck theo quy định của pháp luật là:I. Công ty cổ phầnII. Công ty TNHHIII. Công ty nhà nướcIV. Công ty hộ danhV. Doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoàiPhương án: a. Chỉ 1 và 2 b. Chỉ 1,2 và 3 c. Chỉ 1,3 và 5 d. Tất cả3/ Thời hạn cho việc phân phối ck ra công chúng là: a. 30 ngày b. 60 ngày c. 90 ngày d. Trên 90 ngày4/ Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là: a. Chào bán sơ cấp lần đầu b. Chào bán thứ cấp lần đầu c. Cả hai phương án trên d. Không phương án nào đúng5/ Theo quy định việc xem xét hồ sơ phát hành chứng khoán ra công chúng được thựchiện theo hình thức: a. Cấp phép phát hành b. Đăng ký phát hành c. Cả hai phương án trên d. Không phương án nào đúng6/ Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết đượcthực hiện khi: a. Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày b. Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch c. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch d. Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch e. Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck7/ Công ty cổ phần bắt buộc phải có: a. Cổ phiếu phổ thông b. Cổ phiếu ưu đãi c. Trái phiếu công ty d. Tất cả các loại chứng khoán trên8/Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm: a. Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn b. Phát hành thêm cổ phiếu để trả cổ tức c. Phát hành thêm cổ phiếu thưởng d. Tất cả các câu trên9/ Tổ chức bảo lãnh phát hành ở VN chỉ được bảo lãnh cho 1 đợt phát hành với tổng giátrị cổ phiếu không vượt quá: a. 20% vốn tự có của tổ chức phát hành b. 25% vốn tự có của tổ chức phát hành c. 30% vốn tự có của tổ chức phát hành d. 35% vốn tự có của tổ chức phát hành10/ Sau khi có quyết định thu hồi chứng nhận đăng ký phát hành, tổ chức phát hành phảihoàn trả tiền cho nhà đầu tư trong vòng: a. 15 ngày b. 30 ngày c. 45 ngày d. 60 ngày11/ Việc phát hành ck nào dưới đây không thuộc diện điều chỉnh của Nghị định 144/CPvề CK và TTCK: a. CP doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa b. CK của các tổ chức tín dụng c. Chứng chỉ quỹ đầu tư d. Cả a và b12/ Theo quy định tại Nghị định 144/CP, phát hành CK ra công chúng là việc chào bán 1đợt CK có thể chuyển nhượng được thông qua tổ chức trung gian cho: a. Ít nhất 50 nhà đầu tư b. Ít nhất 100 NĐT c. Ít nhất 50 NĐT ngoài tổ chức phát hành d. Ít nhất 100 NĐT ngoài tổ chức phát hành13/Việc phát hành trái phiếu ra công chúng đòi hỏi phải có: a. Tài sản đảm bảo b. Tổ chức bảo lãnh phát hành c. Đại diện người sở hữu trái phiếu d. Cả a và b e. Cả b và c14/Vvới doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiệnniêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ: a. Vốn điều lệ b. Thời gian hoạt động có lãi c. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát d. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành15/Thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50 % cp do mình sở hữu kể từ thời điểm niêm yếtcủa thành viên hội đồng quản trị, ban Giám Đốc, ban kiểm soát của các công ty niêm yếtlà: a. 1 năm b. 2 năm c. 3 năm d. 4 năm16/Yêu cầu về vốn điều lệ 5 tỷ đồng của tổ chức phát hành cổ phiếu ra công chúng theoquy định tại thông tư 60 được tính trên cơ sở: a. Giá trị sổ sách b. Giá thị trường17/ % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1đợt phát hành là: a. 20% b. 40% c. 30% d. 50%18/Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là: a. Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo b. Trái phiếu chuyển đổi c. Trái phiếu có kèm chứng quyền d. Tất cả19/Đại diện người sở hữu trái phiếu có thể là: a. Tổ chức định mức tín nhiệm b. Công ty CK có giấy phép hoạt động lưu ký c. Ngân hàng thương mại d. Cả b và c20/Thời hạn tối đa để UBCKNN ra quyết định cấp giấy chứng nhận đăng ký phát hành cổphiếu, trái phiếu kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ là: a. 15 ngày làm việc b. 30 ngày làm việc c. 45 ngày làm việc d. 60 ngày làm việc ...