Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 1

Tổng hợp một số đề thi "Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán" dành cho sinh viên hệ cao đẳng - đại học chuyên ngành tài chính - ngân hàng, quản trị kinh doanh giúp các bạn củng cố và nâng cao kiến thức. Mời các bạn tham khảo
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 1TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 1 Nghề môi giới chứng khoán là: I. Công việc chuyên môn của các cá nhân II. Công việc chuyên môn của các tổ chức III. Được hnh thành theo sự phân công lao động xă h ội ́ IV. Làm trung gian giúp cho việc mua, bán chứng khoán đ ược th ực hi ện V. Kết nối nhu cầu bên mua với nhu cầu bên bán ch ứng khoán. • I và III • I, III và IV • II, IV và V • Tất cả các mục trên Chức năng môi giới chứng khoán bao gồm: I. Chức năng cung cấp thông tin và tư vấn cho khách hàng về i. diễn biến tổng thể của thị trường ii. động thái của từng ngành iii. hoạt động của từng công ty trong ngành II. Chức năng cung cấp các sản phẩm và dịch vụ tài chính giúp KH thực hiện giao dịch i. Theo yêu cầu của khách hàng ii. Vì lợi ích của khách hàng • I(i) và II • I và II • I(i), I(ii) và II(i) • I và II(ii)Hoạt động môi giới chứng khoán, hiểu theo nghĩa rộng là: I. Làm trung gian giúp khách hàng mua, bán chứng khoán II. Tư vấn đầu tư liên quan đến chứng khoán III. Làm trung gian giúp cho việc mua bán chứng khoán được thực hiện có hàmlượng tư vấn đầu tư cao • I và II • IIIKhi nhận dịch vụ do người môi giới chứng khoán cung cấp, người đầu tư mongchờ người môi giới giúp ra các quyết định:I - Cho biết thời điểm nên muaII - Cho biết thời điểm nên bánIII - Cho biết thông tin mới nhất về những gì đang diễn ra trên th ị tr ường • I và II • I, II và III • II và IIICông ty môi giới chứng khoán, tùy chức năng và điều ki ện cho phép có th ể giúp kháchhàng thực hiện lệnh theo những phương thức sau: I. Làm trung gian thu xếp mua, bán chứng khoán v ới t ư cách là đ ại di ện c ủakhách hàng mua, bán chứng khoán cho tài khoản của khách hàng II. Hoạt động với tư cách nhà giao dịch (trader) chứng khoán, b ằng cách mua l ạicủa nhà tạo giá, kê giá lên thành giá thực bán và bán l ại cho khách hàng III. Bán chứng khoán có trong danh mục của công ty môi gi ới ch ứng khoán theolệnh đặt mua của khách hàng • I và II • I, II và III • II,III • I hoặc II, hoặc IIIBán hàng tư vấn là phương pháp bán hàng được tri ển khai theo chi ều r ộng m ột cáchlogic trên cơ sở:I - Phương pháp bán hàng truyền thốngII - Phương pháp bán hàng tiếp thị, trong đói - Người môi giới cố gắng tm hiểu những hàng hóa, sản phẩm khách hàng c ần ́ii - Người môi giới cố gắng đáp ứng nhu cầu của khách hàng m ột cách tốt nhất bằngcác sản phẩm hay dịch vụ của mìnhiii - Người môi giới phải cố gắng đáp ứng nhu cầu của khách hàng b ằng các s ản ph ẩmthích hợp • I • II • I và II(iii)Trong bán hàng tư vấn, các yếu tố quyết định thành công c ủa ng ười hành ngh ề tàichính chuyên nghiệp là:I - Thái độ của người môi giới đối với khách hàngII - Thái độ của người môi giới đối với công việcIII - Tri thức nhà nghềIV -Năng lực truyền đạt tư tưởng và kiến thức một cách hiệu quảV - Liên tục phát triển kỹ năng cá nhân và nghiệp v ụ • I, II và III • I, III và IV • Tất cả các yếu tố trênĐể tránh sự phản ứng, chống đối của khách hàng khi ng ười môi gi ới ti ếp xúc v ới kháchhàng, với tư cách hành nghề tài chính chuyên nghiệp, m ục tiêu c ần ưu tiên s ố 1 màngười môi giới chứng khoán cần thể hiện rõ để khách hàng nhận bi ết đ ược lý do khi ếnhọ quyết định trở thành người môi giới chứng khoán là: • Vì tiền • Vì thách thức • Vì thích nghề môi giới chứng khoán/ phân tích • Giúp khách hàng đạt mục tiêu tài chính của mình ́Nguyên nhân cơ bản dẫn đến tranh chấp xung đột lợi ích, đặc trưng riêng có c ủa lĩnhvực môi giới chứng khoán giữa nhân viên môi giới với khách hàng, là:I - Phương thức trả thù lao cho người bán hàng – nhân viên môi gi ớiII - Căn cứ trả thêm các khoản phúc lợiIII - Động lực cơ bản thúc đẩy khách hàng thực hiện giao dịch chứng khoán và độnglực của người môi giới là giống nhauIV - Động lực cơ bản thúc đẩy khách hàng thực hiện giao dịch chứng khoán và độnglực của người môi giới là trái ngược nhau • I, II và III • I, II và IV • II, III và IV • I, III và IVNhà môi giới chứng khoán hoạt động với tư cách đại lý, đại diện thu xếp giao d ịchchứng khoán cho khách hàng và môi giới được nhận hoa h ồng t ừ các d ịch v ụ cungcấp cho khách hàng. Khi hoạt động với tư cách người hành ngh ề môi gi ới, công ty môigiới chứng khoán: • Thực hiện mua, bán chứng khoán cho chính mình • Không thực hiện mua, bán chứng khoán cho mình mà chỉ là người kết nối và giúp khách hàng thực hiện yêu cầu mua, bán chứng khoánTrong quá trnh cung cấp dịch vụ môi giới cho khách hàng, ng ười môi gi ới ...