Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 2

Tham khảo đề thi - kiểm tra trắc nghiệm - môi giới chứng khoán - đề số 2, tài chính - ngân hàng, đầu tư chứng khoán phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Trắc nghiệm - Môi giới chứng khoán - Đề Số 2TRẮC NGHIỆM - MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN - ĐỀ SỐ 2Yếu tố/điều kiện cần có để một tài khoản có thể bị “xoay v òng”: • Động cơ kiếm lời thúc đẩy người môi giới thực hiện xoay vòng. • Việc giao dịch quá mức • Có việc kiểm soát tài khoản • Cả ba yếu tố/điều kiện trênViệc giao dịch quá mức có thể được xác định thông qua động cơ c ủa hành đ ộng xoayṿòng là kiếm lời. Do vậy, để xác định một giao dịch là quá mức, có thể:I - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn ban đầu của khách hàngdanh cho giao dịch chứng khoán để tính chỉ số chi phí vốnII - So sánh các khoản hoa hồng của môi giới với số vốn bình quân c ủa khách hàng đ ểtính chỉ số chi phí vốn. • Hoặc I hoặc II • Cả I và IITrước khi mở tài khoản giao dịch bảo chứng, khách hàng cần hiểu rằng:I - Khách hàng có thể mất nhiều tiền hơn khi thực hiện trên tài kho ản b ảo ch ứng sovới đầu tư trên tài khoản tiềnII - Khách hàng phải đặt cọc thêm tiền hoặc chứng khoán ngay khi môi gi ới “g ọi k ýquỹ” để bù lỗIII - Khách hàng không phải đặt thêm tiền hoặc chứng khoán khi có “g ọi ký qu ỹ”IV - Khách hàng bị ép bán cổ phiếu khi giá cổ phiếu giảmV - Công ty môi giới được quyền bán một phần hoặc tất cả cổ phi ếu mà khách hàngcó và không phải hỏi ý kiến khách hàng về việc bán cổ phiếu để bù đ ắp kho ản vay • I, II, III • I, II, IV, V • I, III, IV, V • II, III, IV, VKhách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với t ổng giá tr ị là 16.000$ b ằngcách vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ còn lại bằng tiền. Giả sử giá trị thịtrường hiện hành của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000$ và giả s ử theo qui đ ịnh phápluật mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 25%, hỏi khách hàng cần phải có ít nhất bao nhiêutiền trong tài khoản để đảm bảo mức ký quỹ duy trì? Hãy chọn phương án đúng trongsố các phương án sau: • 3.000$ • 4.000$ • 2.000$ • 3.500$Khách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với t ổng giá tr ị là 16.000$ b ằngcách vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ còn lại b ằng ti ền. Gi ả s ử giá tr ị th ị ̣trường hiện hanh của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000$ và giả sử theo qui đ ịnh c ủa ̣công ty môi giới mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 40%.Tài khoản của khách hàng có đủ tiền để duy trì tài khoản ký quỹ không? • Có • KhôngKhách hàng mua cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng với t ổng giá tr ị là 16.000$ b ằngcách vay 8.000$ từ công ty môi giới và trả 8.000$ còn lại b ằng ti ền. Gi ả s ử giá tr ị th ị ̣trường hiện hanh của cổ phiếu giảm xuống còn 12.000$ và giả sử theo qui đ ịnh c ủa ̣công ty môi giới mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 40%.Trong trường hợp này môi giới được quyền “gọi ký quỹ” là: • 1.000$ • 800$ • 600$ • 500$Tài khoản bảo chứng (tài khoản margin) thực chất là: • Tài khoản thể hiện khoản nợ giữa khách hàng và người môi giới, trong đó số chứng khoán khách hàng đã mua được dùng làm vật bảo đảm, thế chấp cho khoản vay. • Tài khoản bằng tiền, trong đó khi thực hiện giao dịch chứng khoán khách hàng phải thanh toán đủ số tiền mua chứng khoán và được toàn quyền sở hữu số chứng khoán đã muaGiá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu có trên tài khoản giao d ịch bảo ch ứng là: • Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch đầu tiên. • Tổng giá trị cổ phiếu mà khách hàng đă mua vào lần giao dịch gần nhất. • Tổng giá trị cổ phiếu tính theo giá gốc.Khi thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng, yêu cầu về mức “k ý quỹ ban đầu” docơ quan quản lý qui định là: • Số tiền khách hàng phải nộp vào tài khoản khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch bảo chứng • Số tiền phải nộp vào khi khách hàng định mua chứng khoán trên tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền • Cả hai loại trênDư nợ hình thành trên tài khoản giao dịch bảo chứng là: • Khoản tiền người môi giới cho khách hàng vay. • Khoản tiền khách hàng cho người môi giới vay. • Chênh lệch giữa khoản tiền môi giới cho khách hàng vay với vốn có của khách hàng.Vốn chủ sở hữu (hay giá trị tài sản thực có) của khách hàng trong giao d ịch b ảo ch ứngđược coi là: • Giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng của khách hàng. • Khoản chênh lệch giữa giá trị thị trường hiện hành của số cổ phiếu trên tài khoản bảo chứng và dư Nợ trên tài khoản bảo chứng của khách hàng.Một tài khoản được xác định là “bị xoay vòng”, trước hết phải có những yếu tố sau:I - Tài khoản đó phải chịu sự kiểm soát của Môi giới - người được hưởng lợi từ hànhvi xoay ṿòng chứng khoánII - Môi giới được ủy quyền quản lý tài khoảnIII - Các giao dịch trên tài khoản được thực hiện với t ần số quá l ớnIV - Các ...