Trắc nghiệm phát hành - niêm yết chứng khoán

Tài liệu ôn tập môn thị trường chứng khoán gồm các câu hỏi trắc nghiệm về phát hành chứng khoán và niêm yết chứng khoán giúp các bạn sinh viên hệ thống và ôn tập lại kiến thức của môn học này. Mời các bạn cùng tham khảo
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Trắc nghiệm phát hành - niêm yết chứng khoán PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Câu 1: Theo quy định hiện hành, chào bán chứng khoán ra công chúng bao gồm: Chào bán cổ phiếu, chứng chỉ quỹ lần đầu 1. Chào bán thêm cổ phiếu, chứng chỉ quỹ 2. Chào bán trái phiếu. 3. Chào bán quyền mua cổ phần cho cổ đông hiện hữu 4. Phương án: Chỉ 1 a. Chỉ 1,2 b. Chỉ 1,2,3 c. Tất cả d. Câu 2: Hiện nay, Khi thực hiện bán cổ phần của DNNN, quy định đối với cổ đông chi ến lược như sau: a. Cam kết nắm giữ 3 năm và giá mua giảm 20% so với giá đấu bình quân. b. Cam kết nắm giữ 3 năm và giá mua giảm 25% so với giá đấu bình quân. c. Cam kết nắm giữ 3 năm và giá mua không thấp hơn so với giá đấu bình quân. d. Cam kết nắm giữ 3 năm và giá mua giảm 10% so với giá đấu bình quân. Câu 3: Anh (chị) hãy cho biết Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng hiện nay bao gồm: 1. Vốn điều lệ đã góp từ 10 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị sổ sách. 2. Vốn điều lệ từ 10 tỷ đồng trở lên theo giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh 3. Hoạt động kinh doanh của một năm liền trước năm đăng ký có lãi và không có lỗ lũy kế. 4. Hoạt động kinh doanh của hai năm liền trước năm đăng ký có lãi và không có lỗ lũy kế. 5. Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn được ĐHĐCĐ thông qua. Phương án: Chỉ 1,3 a. Chỉ 1,4,5 b. Chỉ 2,3,5 c. Chỉ 2,4,5 d. Chỉ 1,3,5 e. Câu 4: Theo quy định mua lại cổ phiếu của chính mình làm cổ phiếu quỹ hiện nay, công ty đại chúng được phép mua trong các trường hợp, ngoại trừ: a. Đang kinh doanh thua lỗ hoặc đang có nợ quá hạn. b. Đang trong quá trình chào bán cổ phiếu để huy động thêm vốn. c. Đang thực hiện tách, gộp cổ phiếu. d. Cổ phiếu của công ty đang là đối tượng chào mua công khai. e. Tất cả các trường hợp trên 1 Câu 5: Thời hạn thực hiện giao dịch mua lại cổ phiếu của chính mình hay bán cổ phiếu quỹ của công ty đại chúng hiện nay là: a. 30 ngày b. 60 ngày c. 90 ngày d. 6 tháng Câu 6: Theo quy định hiện nay, kể từ ngày đợt chào bán bị hủy bỏ thời hạn đ ể t ổ ch ức phát hành phải hoàn trả tiền cho nhà đầu tư: a. 15 ngày b. 30 ngày c. 45 ngày d. 60 ngày Câu 7: Hiện nay thời hạn tối đa mà UBCKNN có thể đình chỉ việc chào bán chứng khoán ra công chúng đối với tổ chức phát hành: a. 30 ngày b. 60 ngày c. 90 ngày d. 120 ngày e. 45 ngày Câu 8: Anh (chị) hãy cho biết, theo qui định hiện hành kể từ ngày kết thúc đợt chào bán, tổ chức phát hành phải chuyển giao chứng giao chứng khoán hay giấy chứng nhận quy ền sở hữu chứng khoán trong thời hạn: a. 15 ngày b. 30 ngày c. 45 ngày d. 90 ngày Câu 9: Tổ chức phát hành phải hoàn thành việc phân phối cổ phiếu trong vòng: 45 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực. a. 60 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực. b. 75 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực. c. 90 ngày kể từ ngày giấy chứng nhận đăng ký phát hành có hiệu lực. d. Câu 10: Theo quy định hiện hành, điều kiện nào sau đây là đúng đối với việc chào bán chứng chỉ quỹ(luật CK điều 12 khoản 3) 1. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu 50 tỷ đồng. 2. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu 10 tỷ đồng. 3. Có phương án phát hành và phương án đầu tư số vốn thu được phù hợp với quy định. 4. Việc chào bán chứng chỉ quỹ phải được UBCKNN chấp thuận 5. Việc chào bán chứng chỉ quỹ được thực hiện đồng thời với việc xin phép l ập quỹ. 2 Phương án: Chỉ 1,4 a. Chỉ 2,3,4 b. Chỉ 1,3,4 c. Chỉ 2,5 d. Chỉ 2,3,5 e. Câu 11: Điều kiện nào là không đúng khi phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động: 1. Có chương trình lựa chọn và kế hoạch phát hành được ĐHĐCĐ thông qua. 2. Tổng số cổ phiếu phát hành không được vượt quá 5% vốn điều lệ. 3. Tổng số cổ phiếu phát hành không được vượt quá 5% vốn cổ phần đang lưu hành. 4. Chỉ có người lao động có đóng góp nhiều thành tích cho công ty. Phương án: a. Chỉ 2 b. Chỉ 3 c. Cả 2 và 4 d. Cả 3 và 4 Câu 12: Sau khi kết thúc đợt phát hành, tổ chức phát hành phải báo cáo UBCKNN trong thời hạn: a. 7 ngày b. 10 ngày c. 20 ngày d. 30 ngày Câu 13: Kể từ khi nh ...