Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 2 - Khái quát chung về luật chứng khoán

Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 2 - Khái quát chung về luật chứng khoán trình bày các nội dung sau: Một số khái niệm chung, khái niệm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, phạm vi và đối tượng điều chỉnh của pháp luật về chứng khoáng và thị trường chứng khoán.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Luật chứng khoán: Chương 2 - Khái quát chung về luật chứng khoán9/21/20161.Một số khái niệm chung1.1. Khái niệm và đặc điểm của pháp luật: Là hệ thống cácnguyên tắc xử sự do nhà nước ban hành và được đảm bảothực hiện, thể hiện ý chí của nhà nước, của xã hội, là nhân tốđiều chỉnh các quan hệ xã hội.1.2. Văn bản quy phạm pháp luật: Khái niệm: Là văn bản do cơ quan nhà nước có thẩm quyềnban hành hoặc phối hợp ban hành theo hình thức, trình tự,thủ tục luật định chứa đựng nguyên tắc xử sự chung (quyphạm pháp luật) để điều chỉnh các quan hệ xã hội, có hiệu lựcbắt buộc chung và được nhà nước đảm bảo thực hiện bằngcưỡng chế nhà nứơc.1.Một số khái niệm chung2.Khái niệm pháp luật về ck và TTCKĐặc điểm:Chứa đựng các nguyên tắc xử sự chung.Được cơ quan nhà nước có thẩm quyền banhành theo hình thức, trình tự và thủ tục luậtđịnh.Mục tiêu là điều chỉnh các quan hệ xã hội.Được đảm bảo thực hiện bằng cưỡng chế nhànước.Phân lọai:2.1.Sự cần thiết phải điều chỉnh bằng pháp luật đốivới họat động ck và TTCKXuất phát từ vai trò của TTCKXuất phát từ những mặt trái của TTCKĐảm bảo thực hiện chủ trương của Đảng và Nhànước ta là: “Xây dựng TTCK phù hợp với định hướngđổi mới và phát triển nền kinh tế đất nước nhằm tạomột kênh huy động vốn dài hạn cho sự nghiệp côngnghiệp hóa, hiện đại hóa đất nước”.2.Khái niệm pháp luật về CK và TTCK3. Phạm vi và đối tượng điều chỉnh của phápluật về ck và TTCK2.2. Khái niệm pháp luật chứng khóan và TTCK:Là tổng hợp các quy phạm pháp luật, các nguyên tắcpháp lý điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh giữacác chủ thể trong quá trình tham gia họat động trênTTCK trên cơ sở kết hợp các phương pháp điều chỉnhkhác nhau nhằm bảo đảm các nguyên tắc họat độngcủa TTCK là; công khai, minh bạch; bảo đảm sự họatđộng hiệu quả, ổn định và an tòan của thị trường,bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của các là đầu tư,các chủ thể kinh doanh trên thị trường.3.1. Phạm vi áp dụng: Họat động chào bán chứngkhóan; niêm yết chứng khóan; họat động của công tyđại chúng; SGDCK; TTLKCK; CTCK, QĐTCK,CTQLQĐTCK; họat động giao dịch, kinh doanh, đầu tưvà cup cấp dịch vụ trên TTCK; họat động quản lý nhànứơc, thanh tra, kiểm tra, giám sát; giải quyết tranhchấp, khiếu nại, tố cáo trên TTCK.3.2. Đối tượng áp dụng: Là các tổ chức, cá nhân trongvà ngòai nước tham gia đầu tư và họat động trênTTCK VN và các tổ chức, cá nhân có liên quan êếnhọat động ck và TTCK19/21/20163. Nguồn của pháp luật ck và TTCK4.1.Hiến pháp năm 2013Hiến pháp năm 2013Luật chứng khoán và các văn bản hướng dẫnthi hànhCác Luật và văn bản khác liên quan đến chứngkhoán và TTCKĐƯQT Hiến pháp là đạo luật cơ bản của quốc gia, đặt nền tảng pháplý cho việc điều chỉnh tất cả các quan hệ trong đời sống kinhtế, chính trị, xã hội của quốc gia. Hiến pháp 2013 đặt nền tảng cho: Sự tồn tại và phát triển bình đẳng giữa các thành phần kinhtế, các hình thức sở hữu. Khuyến khích các tổ chức, cá nhân nước ngoài đầu tư vào VN. Bảo hộ vốn góp, tài sản, lợi nhuận hợp pháp của nhà đầu tư. Quy định các quyền và nghĩa vụ cơ bản của công dân, trongđó có quyền tự do kinh doanh, quyền sở hữu hợp pháp, nghĩavụ nộp thuế, tuân thủ và chấp hành pháp luật…4.2. Luật chứng khoán vàcác văn bản hướng dẫn4.3.Các luật và văn bản khác có liên quan đến chứngkhoán và TTCKLuật chứng khóan 2006Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứngkhóan năm 2010Các Nghị định của Chính phủCác Quyết định, Chỉ thị của Thủ tướng Chính phủCác Thông tư của Bộ tài chính, Quyết định của Bộtrưởng Bộ tài chínhCác văn bản hướng dẫn nghiệp vụ của UBCKNNQuy chế của các SGDCK4.4.Các ĐƯQT mà Việt Nam ký kếthoặc tham giaKhái niệm ĐƯQTCác hình thức ĐƯQTGỉai quyết xung đột giữa Luật chứng khoán và ĐƯQTMột số ĐƯQT liên quan đến chứng khoán và TTCK: Cam kết khi Việt Nam gia nhập WTO Hiệp định thương mại VN-Hoa kz Các hiệp định về bảo hộ đầu tư Các thỏa thuận hợp tác song phương liên Chínhphủ… Luật dân sự năm 2005; 2015 Luật doanh nghiệp năm 2014 Luật đầu tư năm 2014 Luật thương mại năm 2005 Luật phá sản năm 2014 Luật các tổ chức tín dụng năm 2010 Luật thanh tra năm 2010 Các Luật về thuế Các văn bản pháp luật khác về quản l{ ngoại hối, cổ phần hoá,xử phạt vi phạm hành chính, tố tụng dân sự, cạnh tranh…5.Nội dung của pháp luật ck và TTCK Các quy định về ck và chào bán ck; Các quy định về tổ chức và họat động của UBCKNN; Các quy định về niêm yết ck; Các quy định về minh bạch và công bố thông tin trên TTCK; Các quy định về kinh doanh và dịch vụ ck; Các quy định về nhà đầu tư và bảo vệ nhà đầu tư; Các quy định về giao dịch ck; Các quy định về tổ chức và họat động của SGDCK, CTCK,CTQLQ, CTĐTCK, TTLKCK… Các quy định về quản l{ Nhà nước, giải quyết tranh chấp,khiếu nại, tố cáo trên TTCK…29/21/20166.Qúa trình hình thành và phát triển pháp luậtvề ck và TTCK ở Việt NamNghị định 75/1997/NĐ-CP về thành lậ ...