Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Chương này cung cấp cho học viên những kiến thức về: khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán; khái niệm, phân loại xử lý vi phạm; pháp luật xử lý vi phạm;... Mời các bạn cùng tham khảo!
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Luật Chứng khoán - Chương 4: Xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán Chương 4Xử lý vi phạm và giải quyếttranh chấp trong lĩnh vực CK và thị trường CKKẾT CẤU BÀI HỌC1. Xử lý vi phạm 2. Giải quyết tranh chấp 1.1 Khái niệm, phân 2.1 Khái niệm, đặcloại vi phạm pháp luật điểm 1.2 Khái niệm, phân 2.2 Cơ chế giải quyết loại xử lý vi phạm tranh chấp1.3 Pháp luật về xử lý vi phạm1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK Của các tổ chức, cá nhân Xâm hại cácHành vi trái quan hệ xã pháp luật hội Vi phạm pháp luật 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK • Liên quan đến hoạt động CK Chủ thể • Liên quan đến hoạt động quản lý TTCKNguyên nhân • Mưu cầu lợi ích vật chất Lỗi cố ý • Chủ thể nhận thức rõ hậu quả của hành viXác định hành • Phức tạp vi vi phạm • Yêu cầu công cụ, biện pháp nghiệp vụ cao 1.1 Khái niệm, đặc điểm vi phạm pháp luật trong lĩnh vực CK & TTCK CC nội dung và lĩnh vựcCăn cứ mức độ vi phạm VP VPPP trong chào VPPL hành chính bán chứng khoán VPPL trong kinh VPPL Hình sự doanh chứng khoán VPPL trong quản lý VPPL dân sự nhà nước về CK 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạm Quyết định Dựa trên cơ áp dụng các sở pháp luật biện pháp xử lý Các tổ chức, Cơ quan cá nhân cónhà nước có hành vithẩm quyền Khái VPPL niệm 1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạmCăn cứ thực • Có hành vi vi phạm hiện • Có quy định của pháp luật Chủ thể có • Theo quy định của pháp luậtthẩm quyền chứng khoánNguyên tắc, • Theo quy định của pháp luật thủ tục chứng khoán Mục đích • Trừng phạt, giáo dục, răn đe1.2 Khái niệm, phân loại xử lý vi phạmXử lý hành chínhXử lý hình sựXử lý dân sự 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Vi phạm quy định về chào bán chứng khoán Vi phạm trong lĩnh vực niêm yết chứng khoán Các Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giaohành vi dịch chứng khoánvi phạm Vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm Cảnh cáo Xử lý hành chính Phạt tiền Hình phạt bỏ Các sung hình Xử lý hình sựthức xử lý Xử lý dân sự 1.3 Pháp luật xử lý vi phạm + Chánh Thanh tra UBCKNN, + Trưởng đoàn thanh tra chuyên ngành của UNCKNNThẩm quyền + Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước