Bài tập môn thị trường chứng khoán: Công ty chứng khoán

Bài tập môn thị trường chứng khoán: Công ty chứng khoán nhằm trình bày khái niệm công ty chứng khoán, công ty chuyên doanh chứng khoán, công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán, vai trò công ty chứng khoán, thực trang công ty chứng khoán ở Việt Nam qua các giai đoạn phát triển.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài tập môn thị trường chứng khoán: Công ty chứng khoán BÀI TẬP MÔN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Đề tài: Công ty chứng khoán Danh sách các thành viên: STT Họ và tên Mã học viên 1 Nguyễn Thùy Chăm CH210365 2 Nguyễn Thị Duyên CH210385 3 Nguyễn Thị Hiền CH210400 4 Nguyễn Thị M inh Hiếu CH210405 5 Trương Xuân Hoàng CH210409 6 Nguyễn Thu Hương CH210425 7 Nguyễn Thành Luân CH210449 8 Phạm Thị Hương Tâm CH210495 9 Nguyễn Xuân Tuấn CH210534 Mục lục I.Tổng quan.................................................................................................................4 1.1. Khái niệm .........................................................................................................4 1.2. Phân loại ...........................................................................................................4 1.2.1. Công ty chuyên doanh chứng khoán .....................................................4 1.2.2. Công ty đa năng kinh doanh tiền tệ và chứng khoán..........................4 1.3. Điều kiện để t hành lập công ty chứng khoán...............................................5 1.3.1. Điều kiện về vốn.......................................................................................5 1.3.2. Điều kiện về nhân sự ...............................................................................6 1.3.3. Điều kiện về cơ s ở v ật chất.....................................................................6 1.4. Vai trò của công ty chứng khoán...................................................................6 1.4.1. Là cầu nối giữa cung - cầu chứng khoán .............................................6 1.4.2. Vai trò góp phần điều tiết và bình ổn giá trên thị trư ờng. .................7 1.4.3. Vai trò cung cấp dịch v ụ cho thị trường chứ ng k hoán .......................7 1.5. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán......................................................8 1.5.1. Môi giới chứng khoán (brokerage services) ........................................8 1.5.2. Tự doanh chứng khoán ...........................................................................9 1.5.3. Nghiệp v ụ quản lý danh mục đầu tư......................................................9 1.5.4. Nghiệp v ụ bảo lãnh phát hành ............................................................. 10 1.5.5. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán ............................................ 11 1.5.6. Các nghiệp v ụ hỗ trợ khác.................................................................... 12 II. Thực trang công ty chứng khoán ở Việt Nam qua các giai đoạn phát triển............................................................................................................................. 13 2.1. Giai đoạn 2000-2005: Giai đoạn đầu của các công ty chứng khoán....... 13 2.1.1. Thành tựu................................................................................................ 13 2.1.2. Hạn chế ................................................................................................... 14 2.2. Giai đoạn 2006-2007: Sự phát triển đột phá và bùng nổ của các công ty chứng khoán Việt Nam . ....................................................................................... 15 2.3. Năm 2008: Cùng trong xu thế chung của nền kinh tế, các công ty chứng khoán Việt Nam khép lại năm 2008 với sự s ụt giảm m ạnh............................. 18 2.4. Giai đoạn 2009-2010: Sự phục hồi nhẹ của các công ty chứ ng khoán... 18 2.5. Giai đoạn 2011-2012: Tiếp tục rơi vào vòng xoáy suy giảm ................... 19 III. Những thành tựu, hạn chế và định hướng phát triển cho các Công ty chứng khoán trong thời gi an tới........................................................................... 21 3.1. Những thành tựu đạt được............................................................................ 21 3.2. Những điểm hạn chế ..................................................................................... 22 3.3. Phương hướng phát triển công ty chứng khoán Việt Nam trong thời gian tới ............................................................................................................................ 24 3.3.1. Nâng cao năng lực nghiệp vụ cho các công ty chứng khoán........... 24 3.3.2. Tăng cường công tác quản trị rủi ro tại các công ty chứng khoán. 24 3.3.3. Hoàn thiện nguồn nhân lực, cơ sở hạ tầng tại các công ty chứng khoán.................................................................................................................. 25 3.3.4. Các giải pháp v ề phía nhà nước, Ủy ban chứng khoán nhà nư ớc .. 25 Công ty chứng khoán I.Tổng quan 1.1. Khái niệm Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán. Ở Việt Nam, theo quyết định 04/1998/QĐ-UBCK ngày 13/10/1998 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, công ty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán. 1.2. Phân loại Hiện nay trên thế giới có hai loại hình hoạt động của công ty chứng khoán: 1.2.1. Công ty chuyên doanh chứng khoán Theo mô hình này, hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các công ty độc lập, chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm nhận. Các ngân hàng không được trực tiếp tham gia kinh doanh chứng khoán.  Ưu điểm: + Hạn chế rủi ro cho hệ thống ngân hàng. + Tính chuyên môn hóa cao giúp thị tr ...