Báo cáo Một số vấn đề pháp lý về công ty chứng khoán theo Luật chứng khoán Việt Nam năm 2006

Một số vấn đề pháp lý về công ty chứng khoán theo Luật chứng khoán Việt Nam năm 2006 Những điều luật quy định về tội phạm cũng như về vi phạm hành chính trong các luật chuyên biệt này là một bộ phận của các luật chuyên biệt nhưng lại có ý nghĩa góp phần đảm bảo cho các luật chuyên biệt được tuân thủ trong thực tế.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Báo cáo " Một số vấn đề pháp lý về công ty chứng khoán theo Luật chứng khoán Việt Nam năm 2006 " nghiªn cøu - trao ®æi ThS. Vò V¨n C−¬ng *C ông ti ch ng khoán là nh ch tài chính trung gian có v trí, vai trò quantr ng trong th trư ng ch ng khoán. L ch s ng c a công ti ch ng khoán trư c ư c quy nh trong Ngh nh c a Chính ph s 48/1998/N -CP ngày 11/07/1998 v âyhình thành và phát tri n th trư ng ch ng ch ng khoán và th trư ng ch ng khoán,khoán ã ch ng minh r ng m t th trư ng sau ó ư c quy nh trong Ngh nh c ach ng khoán không th thi u lo i ch th Chính ph s 144/2003/N -CP ngàynày, nó c n cho c ngư i phát hành và cho 28/11/2003 và ư c c th hoá trong Quy tngư i u tư, nó là m t nhân t nh hư ng nh c a B trư ng B tài chính sl n n s v n hành phát tri n c a th 55/2004/Q -BTC ngày 17/6/2004 v vi ctrư ng ch ng khoán. ban hành Quy ch t ch c và ho t ng c a công ti ch ng khoán phát huy h t công ti ch ng khoán.vai trò to l n c a mình, ngăn ng a nh ng Lu t ch ng khoán m i ư c ban hànhhi n tư ng tiêu c c có th x y ra, b o v quy nh v t ch c và ho t ng c acác quy n, l i ích h p pháp c a các nhà công ti ch ng khoán t p trung ch y u t i u tư và s phát tri n lành m nh, n nh chương VI (t i u 59 n i u 81 trc a th trư ng ch ng khoán thì v n t i u 61 và i u 72 quy nh riêng choch c và ho t ng c a công ti ch ng công ti qu n lí qu ).khoán ph i ư c t trong hành lang pháp 1. Khái ni m, c i m c a công tilí ch t ch hơn so v i các doanh nghi p ch ng khoánthông thư ng. Vì v y, o lu t v ch ng Lu t ch ng khoán Vi t Nam không cókhoán và th trư ng ch ng khoán c a h u nh nghĩa c th v công ti ch ng khoán.h t các qu c gia u quy nh v t ch c Tuy nhiên, qua các quy nh c th trongvà ho t ng c a công ti ch ng khoán. Lu t ch ng khoán có th khái quát m t sTh m chí có nh ng nư c còn ban hành c i m pháp lí cơ b n c a công ti ch ng o lu t riêng quy nh vi c t ch c và khoán như sau:ho t ng c a công ti ch ng khoán như Trư c h t, “công ti ch ng khoán” là tênMĩ, Nh t, Thái Lan… * Gi ng viên Khoa pháp lu t kinh t Vi t Nam, v n t ch c và ho t Trư ng i h c Lu t Hà N i10 t¹p chÝ luËt häc sè 8/2006 nghiªn cøu - trao ®æig i ch lo i ch th kinh doanh là nh ng qu u tư ch ng khoán; qu n lí danh m cdoanh nghi p ho t ng kinh doanh ch ng u tư ch ng khoán”. i u 60 Lu t ch ngkhoán (m t ngành kinh doanh c thù, có khoán Vi t Nam ch rõ: “Công ti ch ng i u ki n). Vì th , công ti ch ng khoán khoán ư c th c hi n m t, m t s ho ckhác bi t v i các doanh nghi p khác toàn b nghi p v kinh doanh sau ây: Môinh ng c i m sau: gi i ch ng khoán; t doanh ch ng khoán; M t là, công ti ch ng khoán là doanh b o lãnh phát hành ch ng khoán; tư v nnghi p ư c thành l p, ho t ng trên cơ s u tư ch ng khoán. Công ti ch ng khoánLu t ch ng khoán và các quy nh c a pháp ch ư c phép th c hi n nghi p v b o lãnhlu t có liên quan. phát hành ch ng khoán khi th c hi n Hai là, công ti ch ng khoán ư c t nghi p v t doanh ch ng khoán”. Ngoàich c dư i hình th c công ti trách nhi m các nghi p v kinh doanh theo gi y phéph u h n ho c công ti c ph n theo quy nh ư c c p, công ti ch ng khoán ư c cungc a Lu t doanh nghi p (kho n 1 i u 59 c p các d ch v tư v n tài chính và các d chLu t ch ng khoán). v tài chính khác. Ba là, công ti ch ng khoán t dư i s Như v y, th c hi n ho t ng kinhqu n lí nhà nư c tr c ti p c a m t cơ quan doanh ch ng khoán có nhi u lo i ch thgiám sát chuyên trách. Vi t Nam, cơ khác nhau như: công ti ch ng khoán, côngquan ó là U ban ch ng khoán nhà nư c ti qu n lí qu u tư ch ng khoán, công tithu c B tài chính. u tư ch ng khoán và m t s ch th khác B n là, công ti ch ng khoán có ho t có cung ng các d ch v có liên quan. Tuy ng kinh doanh chính, thư ng xuyên và nhiên, có th kh ng nh r ng công ti ch ngmang tính ngh nghi p là kinh doanh ch ng khoán là m t lo i ch th kinh doanh ch ngkhoán và th c hi n d ch v tài chính khác khoán ch y u, ph bi n và quan tr ng nh ttrên ...