Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Tài liệu "Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán" sẽ hướng dẫn bạn trình tự đăng ký lưu ký chứng khoán, cách thức thực hiện, thành phần, số lượng hồ sơ,... Cùng tham khảo nhé.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH Thuộc phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính ______________________________Thủ tục: Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán- Trình tự thực hiện: + Đối với cá nhân, tổ chức: nộp hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký với UBCKNN + Đối với cơ quan hành chính nhà nước: tiếp nhận và xem xét hồ sơ, cấp Giấy CN ĐK hoạt động lưu ký chứng khoán- Cách thức thực hiện: + Gửi Hồ sơ trực tiếp tại trụ sở UBCKNN (bộ phận một cửa) + hoặc theo đường bưu điện- Thành phần, số lượng hồ sơ: - Thành phần hồ sơ, bao gồm: Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại nộp cho UBCKNN hồ sơ đăng ký hoạt động lưu ký: + Giấy đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán + Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động + Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán + Báo cáo tài chính đã được kiểm toán của năm gần nhất, trừ trường hợp công ty chứng khoán mới thành lập Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại nộp cho UBCKNN hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký: + Bản sao Giấy đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do UBCKNN cấp cho ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán + Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán + Bản thuyết minh về cơ sở vật chất kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán tại chi nhánh + Giấy uỷ quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký CK - Số lượng hồ sơ: 01 bộ- Thời hạn giải quyết: + Thời hạn cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán cho ngân hàng thương mại, công ty chứng khoán là 15 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ. + Thời hạn chấp thuận cho chi nhánh của ngân hàng thương mại, chi nhánh của công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ lưu ký chứng khoán là 10 ngày kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ- Đối tượng thực hiện thủ tục hành chính: Cá nhân- Cơ quan thực hiện thủ tục hành chính: + Cơ quan có thẩm quyền quyết định: UBCKNN + Cơ quan trực tiếp thực hiện TTHC: Ban Quản lý kinh doanh chứng khoán- Kết quả thực hiện thủ tục hành chính: Giấy chứng nhận- Lệ phí (nếu có): Lệ phí cấp giấy phép hoạt động lưu ký: 6.000.000 đồng- Tên mẫu đơn, mẫu tờ khai (nếu có): + Phụ lục 01/LK: Giấy đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán + Phụ lục 02/LK: Bản thuyết minh về cơ sở vật chất, kỹ thuật bảo đảm thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán + Phụ lục 03/LK: Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán + Phụ lục 04/LK: Giấy uỷ quyền cho chi nhánh thực hiện hoạt động lưu ký chứng khoán- Yêu cầu, điều kiện thực hiện thủ tục hành chính (nếu có): Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với ngân hàng thương mại bao gồm: + Có Giấy phép thành lập và hoạt động tại Việt Nam; + Nợ quá hạn không quá năm phần trăm tổng dư nợ, có lãi trong năm gần nhất; + Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán. Điều kiện đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với công ty chứng khoán bao gồm: + Có Giấy phép thành lập và hoạt động thực hiện nghiệp vụ môi giới hoặc tự doanh chứng khoán; + Có địa điểm, trang bị, thiết bị phục vụ hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán các giao dịch chứng khoán. - Căn cứ pháp lý của thủ tục hành chính: + Luật Chứng khoán số 70/QH11 ngày 29/6/2006; có hiệu lực ngày 01/01/2007 + Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; hiệu lực 30/11/2007Phụ lục: 01/LK(Ban hành kèm theo Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán) CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _______________ ......., ngày .... tháng .... năm .... GIẤY ĐĂNG KÝ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ Kính gửi: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH 11 được Quốc Hội nước Cộng hoà xã hộichủ nghĩa Việt Nam thông qua ngày 29 tháng 06 năm 2006; Căn cứ Quyết định số…… /QĐ-BTC ngày .......của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc banhành quy chế Đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ; Đề nghị UBCKNN cấp chứng nhận hoạt động lưu ký chứng khoán cho:1. Tên đầy đủ và chính thức của ngân hàng/công ty;2. Tên giao dịch của ngân hàng/công ty;3. Địa chỉ chính thức trụ sở chính của ngân hàng/công ty;4. Địa chỉ giao dịch, số điện thoại, fax;5. Phạm vi và nội dung hoạt đ ...