Đề tài về Sở giao dịch chứng khoán

SGDCK có các thành viên giao d ch chính là các nhà môị igiới hưởng hoa hồng hoặc kinh doanh chưng khoán chochính mình tham gia giao dịch trên hoặc thông qua hệthống giao dịch đã được điện toán hóa.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Đề tài về Sở giao dịch chứng khoán-Khái niệm-Đặc điểm-Chức năng2.1.Khái quát chung SGDCK có các thành viên giao dịch chính là các nhà môigiới hưởng hoa hồng hoặc kinh doanh chưng khoán chochính mình tham gia giao dịch trên hoặc thông qua hệthống giao dịch đã được điện toán hóa.Tại 1 số nước phân loại theo quyền của thành viên:• +Thành viên chính: tham gia ngay từ đầu được quyền biểu quyết và phân chia tài sản của SGDCK +Thành viên đặc biệt: tham gia sau để mở rộng• quy mô hoạt động, phải đóng phí gia nhập bằng tổng tài sản của SGDCK chia cho số thành viên hiện có, ko đc quyền bầu cử và đòi hỏi tài sản của SGDCK Đối với các thị trường chứng khoán phát triển,thành viên được phân chia thành nhiều loại dựa trên chức năng của mình: +Các chuyên gia +Các nhà môi giới của công ty thành viên +Nhà môi giới độc lập +Các nhà tạo lập thị trường cạnh tranh +Các nhà giao dịch cạnh tranh +Các nhà môi giới trái phiếu Tiêu chuẩn chung là thành viên SGDCK phải có thực trạng tài chính lành mạnh, trang thiết bị và đội ngũ cán bộ tốt đủ khả năng thực hiện việc kinh doanh chứng khoán Yêu cầu về tài chính Quy định về nhân sự Cơ sở vật chất kỹ thuật-Quyền:• Thông thường các thành viên được tham gia giao dịch và sử dụng các phương tiện giao dịch trên SGDCK tuy nhiên chỉ thành viên chính thức được tham gia biểu quyết và nhận tài sản từ SGDCK khi giải thể-Nghĩa vụ:• Nghĩa vụ báo cáo• Thanh toán các khoản phí HOSE HNX - Là CTCK được cấp phép hoạt động môi giới chứngĐiềukiện khoánthành - Được Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam chấpviên thuận là thành viên -Có đủ điều kiện cơ sở vật chất kỹ thuật -Có ban lãnh đạo và đội ngũ nhân viên có đủ năng lực và phẩm chất HOSE HNX 1.Thực hiện giao dịch qua hệ thống giao dịch của SGDCKChung 2.Nhận thông tin về thị trường giao dịch chứng khoán tại SGDCK 3.Đề nghị SGDCK làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp 4. Tham gia cuộc họp định kỳ giữa SGDCK và thành viên. Đề xuất, kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của SGDCK 5. Rút khỏi tư cách thành viên sau khi có sự chấp thuận của SGDCK Có quy định về quyền Thành viên thị trường đăng ký giaoKhác thu các loại phí cung cấp dịch (Upcom) có đăng ký nghiệp dịch vụ cho khách hàng vụ tự doanh chứng khoán được theo quy định của Bộ TC phép mua và bán cùng một loại cổ phiếu trong một ngày giao dịch nhằm thực hiện vai trò nhà tạo lập thị trường.HOSE HNX1.Chịu sự kiểm tra,giám sát của SGDCK.2.Nộp phí thành viên,phí giao dịch và các phí khác theoquy định.3. Công bố thông tin theo quy định tại Điều 104 LuậtChứng khoán, Thông tư của Bộ Tài chính hướng dẫn vềcông bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quychế công bố thông tin của SGDCK4. Hỗ trợ các thành viên khác theo yêu cầu của SGDCK5. Tuân thủ các quy định tại Quy chế tổ chức và hoạtđộng của Công ty chứng khoán, Quy chế giao dịch chứngkhoán và các quy chế khác do SGDCK ban hành. HOSE HNXThành SGDCK Hose quyết Số lượng thành viên giao dịch doviên định sau khi được Tổng Giám đốc SGDCKHN sự cho phép của quyết định trong từng thời kỳ nhất định trên cơ sở khả năng UBCKNN đáp ứng của hệ thống giao dịch; Số lượng thành viên 102 giống HNX trừ Số lượng thành viên 102 giống CÔNG TY CỔ HOSE trừ PHẦN CHỨNG Công ty cổ phần chứng khoán KHOÁN TRÍ VIỆT Morgan-Stanley Hướng Việt GSI TVSC Là cơ quan quản lý cấp cao nhất, quyết định của hội đồng quản trị có ảnh hưởng lớn tới hoạt động kinh doanh của các thành viên Thành viên trong hội đồng quản trị bao gồm: Đại diện các công ty chứng khoán thành viên: được xem là thành viên quan trọng nhất của HĐQT Các tổ chức niêm yết, giới chuyên môn, các thành viên đại diện cho chính phủ: đảm bảo tính khách quan và khuyến khích mối liên hệ giữa sở GDCK với các bên liên quan. Số lượng thành viên HĐQT của các sở GDCK là khác nhau. Số lượng này thường phụ thuộc vào mức độ phát triển của từng sở GDCK Ban giám đốc điều hành: đứng đầu là tổng giám đốc và các phó tổng giám đốc điều hành phụ trách các lĩnh vực khác nhau Nhiệm vụ: Chịu trách nhiệm về hoạt động của SGDCK, Giám sát các hành vi giao dịch của các thành viên, Dự thảo các quy định và quy chế của SGDCK. Ban giám đốc hoạt động một cách độc lập nhưng chịu sự chỉ đạo chỉ đạo trực tiếp từ HĐQT Các phòng ban có chức năng quản lý chuyên môn, tư vấn hỗ trợ ...