Hướng dẫn giao dịch thoả thuận trên TTCK

Các quy định chungKhối lượng chứng khoán trong giao dịch thoả thuận phải lớn hơn hoặc bằng 10.000 cổ phiếu/giao dịch, lớn hơn hoặc bằng 3.000 trái phiếu/giao dịch. Khối lượng giao dịch phải là lô chẵn.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Hướng dẫn giao dịch thoả thuận trên TTCK Hướng dẫn giao dịch thoả thuận trên TTCK Các quy định chung Khối lượng chứng khoán trong giao dịch thoả thuận phải lớn hơn hoặc bằng10.000 cổ phiếu/giao dịch, lớn hơn hoặc bằng 3.000 trái phiếu/giao dịch. Khốilượng giao dịch phải là lô chẵn. Giá giao dịch tuỳ theo sự thoả thuận giữa người mua và người bán nhưngphải nằm trong biên độ cho phép tại thời điểm giao dịch. Các quy định khác về điều kiện giao dịch, tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu trongcông ty cổ phần, lưu ký và thanh toán bù trừ... được áp dụng như giao dịch khớplệnh. Khi giao dịch thoả thuận, nhà đầu tư cần lưu ý sao cho không vi phạm cácquy định của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Trung tâm Giao dịch Chứngkhoán. Lệnh giao dịch thoả thuận chỉ có giá trị trong ngày. Theo quy định hiện hành thì lệnh đã đặt không được quyề huỷ vì vậy nhàđầu tư cần chú ý quy định này khi đặt lệnh. Quy trình thực hiện lệnh đặt mua hay chào bán a) Trường hợp khách hàng chủ động quảng cáo (chủ động đặt mua hoặcchào bán), quy trình đặt lệnh giao dịch được tiến hành theo 2 bước: Bước 1: Quảng cáo giao dịch thoả thuận. Sau khi khách hàng điền vàophiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu và nộp phiếu lệnh cho nhân viên giaodịch (mẫu quảng cáo giao dịch), dại diện giao dịch của công ty chứng khoán(CTCK) kiểm tra các quảng cáo giao dịch thoả thuận vào hệ thống giao dịch. Mànhình giao dịch sẽ hiển thị nội dung của quảng cáo. Ghi chú: Trong trường hợp đã có đối tác, khách hàng cần nộp thêm chứngtừ xác nhận thoả thuận, cam kết giữa hai bên về khối lượng, giá thoả thuận, mã sốgiao dịch của cả hai bên... Bước 2: Điều chỉnh lệnh trong quá trình thoả thuận. Khách hàng cần giữliên lạc thường xuyên với CTCK để nắm rõ tình hình giao dịch với đối tác. Trongtrường hợp có điều chỉnh các thông số lệnh, những sửa đổi cần được sự chấp thuậncủa CTCK và CTCK sẽ xác nhận trực tiếp việc sửa đổi vào phiếu lệnh. Ghi chú: Trong trường hợp khách hàng đã có đối tác trước thì lệnh đượcthực hiện ngay. b) Trường hợp nhà đầu tư quyết định giao dịch dựa trên thông tin quảngcáo, quy trình đặt lệnh được tiến hành theo 2 bước: Bước 1: Tiếp nhận những thông tin quảng cáo về giao dịch thoả thuận đượcđại diện giao dịch thông báo rộng rãi đến nhà đầu tư. Khách hàng có thể tìm hiểuthêm thông tin tại quầy giao dịch của các CTCK. Nếu chấp nhận các tin quảngcáo, nhà đầu tư đăng ký giao dịch thoả thuận. Bước 2: Khách hàng điền vào phiếu lệnh giao dịch thoả thuận theo mẫu rồinộp phiếu lệnh cho nhân viên giao dịch. Đại diện giao dịch nhận được phiếu đăngký sẽ tiến hành thoả thuận với đại diện giao dịch của bên quảng cáo và thông báocho khách hàng. Khách hàng có quyết định cuối cùng chấp thuận giao dịch haykhông. Về việc xác nhận giao dịch Sau khi hai bên đã đồng ý tiến hành giao dịch. Đại diện giao dịch sẽ tiếnhành thực hiện giao dịch cho khách hàng. Sau khi hoàn tất giao dịch, phần việcxác nhận kết quả giao dịch, số dư chứng khoán và quy trình thanh toán bù trừđược thực hiện như giao dịch khớp lệnh. .