Luận án tiến sĩ Kinh tế: Thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với các tổ chức tín dụng - thực trạng và giải pháp

Mục đích nghiên cứu của đề tài là Hệ thống hóa các vấn đề lý luận về thanh tra, giám sát các TCTD trên cơ sở rủi ro. Nghiên cứu kinh nghiệm các nước trong việc áp dụng phương pháp thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro đối với các TCTD, rút ra bài học cho Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận án tiến sĩ Kinh tế: Thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam đối với các tổ chức tín dụng - thực trạng và giải phápBỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG NGUYỄN THỊ HÒA THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG – THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ HÀ NỘI - 2019BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM HỌC VIỆN NGÂN HÀNG NGUYỄN THỊ HÒA THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞ RỦI RO CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG – THỰC TRẠNG VÀ GIẢI PHÁP Chuyên ngành: Tài chính - Ngân hàng Mã ngành: 9 34 02 01 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: Hướng dẫn 1: PGS.TS.NGUYỄN KIM ANH Hướng dẫn 2: PGS.TS. ĐỖ THỊ KIM HẢO HÀ NỘI – 2019 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, tàiliệu nêu trong luận án có nguồn gốc rõ ràng và được trích dẫn đúng quy định. Các kếtquả nghiên cứu trong luận án do tôi tự tìm hiểu, phân tích một cách trung thực, kháchquan và phù hợp với thực tiễn. Các kết quả này chưa từng được công bố trong bất kỳnghiên cứu của tác giả nào khác. Hà Nội, ngày tháng năm 2019 Tác giả Nguyễn Thị Hòa ii LỜI CẢM ƠN Đầu tiên, tôi xin cảm ơn các nhà khoa học, các chuyên gia của Ngân hàng Nhànước Việt Nam, Học viện Ngân hàng và đặc biệt là Ban Giám đốc Học viện cùngcác đồng nghiệp đã luôn quan tâm và tạo mọi điều kiện trong quá trình học tập,nghiên cứu giúp tác giả hoàn thành luận án. Tôi cũng xin gửi lời cảm ơn đến Khoa Sau đại học cùng các thầy cô tham giagiảng dạy chương trình nghiên cứu sinh. Những kiến thức, phương pháp nghiêncứu được tiếp thu từ các thầy cô là hành trang quan trọng giúp tác giả thực hiệnnghiên cứu. Tôi xin gửi lời tri ân sâu sắc đến hai nhà hướng dẫn khoa học cho tác giả làPGS.TS.Nguyễn Kim Anh và PGS.TS.Đỗ Thị Kim Hảo đã nhiệt tình hướng dẫn,động viên, chia sẻ và giúp đỡ tác giả trong quá trình tìm tài liệu, thông tin và thựchiện điều tra khảo sát. Các định hướng đúng đắn cùng sự chỉ bảo tận tâm của thầyvà cô đã giúp tác giả hoàn thành luận án. Trân trọng cảm ơn! Hà Nội, 2019 Tác giả luận án iii MỤC LỤCLỜI CAM ĐOAN ...................................................................................................... iLỜI CẢM ƠN ........................................................................................................... iiDANH MỤC BẢNG, BIỂU ĐỒ ............................................................................ viiDANH MỤC TỪ VIẾT TẮT.................................................................................. ixMỞ ĐẦU ....................................................................................................................11. Lý do lựa chọn đề tài ...............................................................................................12. Tổng quan nghiên cứu .............................................................................................23. Mục tiêu nghiên cứu ..............................................................................................114. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu .........................................................................115. Phương pháp nghiên cứu .......................................................................................116. Những đóng góp mới của Luận án ........................................................................147. Kết cấu của luận án ...............................................................................................14CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT TRÊN CƠ SỞRỦI RO CỦA NGÂN HÀNG TRUNG ƯƠNG ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍNDỤNG .......................................................................................................................151.1. KHÁI QUÁT VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA, GIÁM SÁT CỦA NGÂNHÀNG TRUNG ƯƠNG ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG ...........................151.1.1. Khái niệm thanh tra, giám sát các tổ chức tín dụng ........................................151.1.2. Khái niệm thanh tra, giám sát trên cơ sở rủi ro của Ngân hàng Trung ...