Luận án Tiến sĩ ngành Tài chính Ngân hàng: Nghiên cứu hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Luận án nghiên cứu các vấn đề cơ bản về quản lý các hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam; đề xuất các giải pháp để Ủy ban chứng khoán nhà nước tăng cường quản lý các hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận án Tiến sĩ ngành Tài chính Ngân hàng: Nghiên cứu hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN --------------------------------- NGUYỄN THỊ BÍCH THỦY NGHIÊN CỨU HÀNH VI GIAN LẬNTRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG HÀ NỘI - 2020 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN --------------------------------- NGUYỄN THỊ BÍCH THỦY NGHIÊN CỨU HÀNH VI GIAN LẬNTRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Chuyên ngành: TÀI CHÍNH - NGÂN HÀNG Mã số: 9340201 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: 1. PGS.TS. NGUYỄN HỮU TÀI 2. TS. NGUYỄN ĐỨC HIỂN HÀ NỘI - 2020 i LỜI CAM ĐOAN Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôicam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này do tôi tự thực hiện và không viphạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật. Hà Nội, ngày …… tháng …… năm 2020 Tác giả luận án Nguyễn Thị Bích Thủy ii MỤC LỤCLỜI CAM ĐOAN .......................................................................................................................... iMỤC LỤC...................................................................................................................................... iiDANH MỤC TỪ VIẾT TẮT .................................................................................................... viDANH MỤC BẢNG .................................................................................................................. viiDANH MỤC HÌNH, BIỂU ĐỒ VÀ SƠ ĐỒ ........................................................................... ixLỜI MỞ ĐẦU ............................................................................................................................... 1 1. Tính cấp thiết của đề tài ........................................................................................1 2. Mục tiêu nghiên cứu...............................................................................................3 3. Câu hỏi nghiên cứu ................................................................................................3 4. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu .........................................................................4 5. Khung nghiên cứu ..................................................................................................5 6. Những đóng góp mới của luận án .........................................................................6 7. Kết cấu của luận án ................................................................................................7CHƯƠNG 1 CƠ SỞ LÝ THUYẾT VÀ TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU ........................... 8 1.1 Khái quát về thị trường chứng khoán ................................................................8 1.1.1 Khái niệm, đặc điểm ........................................................................................8 1.1.2 Các loại chứng khoán ......................................................................................8 1.2 Hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán .................................................9 1.2.1 Khái niệm hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán ................................9 1.2.2 Phân loại hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán ................................11 1.2.3 Tác động của hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán .........................15 1.3 Cơ sở lý thuyết của đề tài ..................................................................................19 1.3.1 Lý thuyết thị trường hiệu quả ........................................................................19 1.3.2 Lý thuyết tài chính hành vi ............................................................................20 1.3.3 Lý thuyết tín hiệu ...........................................................................................21 1.3.4 Lý thuyết tam giác gian lận ...........................................................................22 1.4 Quản lý nhà nước đối với các hành vi gian lận trên thị trường chứng khoán ....25 1.4.1 Khái niệm.......................................................................................................25 1.4.2 Chủ thể quản lý ..................................................... ...