Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Hoàn thiện hệ thống thẩm định niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam

Trên cơ sở phân tích, đánh giá thực trạng của hoạt động thẩm định niêm yết trong thời gian vừa qua ở thị trường nước ta để rút ra những mặt tích cực cần phát huy, những mặt hạn chế cần được cải thiện. Ngoài ra còn nghiên cứu hoạt động thẩm định niêm yết ở một số thị trường khác để rút ra bài học kinh nghiệm cho thị trường Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Hoàn thiện hệ thống thẩm định niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam 1 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP.HCM ------------------------ TRẦN THỊ THÙY LINHHOÀN THIỆN HỆ THỐNG THẨM ĐỊNH NIÊM YẾT TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM Chuyên ngành: Kinh tế Tài chính – Ngân hàng Mã số: 60.31.12 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC : TS. NGUYỄN TẤN HOÀNG Tp.Hồ Chí Minh – Năm 2007 2 MỤC LỤC TrangTrang phụ bìaLời cam đoanMục lụcDanh mục các ký hiệu, chữ viết tắtMở đầuChương I: TỔNG QUAN VỀ HỆ THỐNG THẨM ĐỊNH NIÊM YẾT TRÊN THỊTRƯỜNG CHỨNG KHOÁN1.1 Tổng quan về hoạt động niêm yết ........................................................................... 11.1.1 Khái niệm ................................................................................................................ 11.1.2 Phân loại niêm yết ................................................................................................... 2 a. Phân theo thị trường ........................................................................................... 2 b. Phân theo loại chứng khoán niêm yết ................................................................ 31.2 Hệ thống thẩm định niêm yết .................................................................................. 41.2.1 Tiêu chuẩn niêm yết ................................................................................................ 4 a. Tiêu chuẩn định lượng ....................................................................................... 5 b. Tiêu chuẩn định tính .......................................................................................... 61.2.2 Hồ sơ niêm yết ......................................................................................................... 71.2.3 Quy trình xét duyệt và cấp phép niêm yết ............................................................... 81.3 Hoạt động thẩm định niêm yết tại một số thị trường chứng khoán trong khu vực và bài học kinh nghiệm cho thị trường Việt Nam ................................................. 101.3.1 Thị trường chứng khoán Thái Lan ........................................................................ 101.3.2 Thị trường chứng khoán Nhật Bản ........................................................................ 141.3.3 Bài học kinh nghiệm cho Việt Nam ...................................................................... 18Chương II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG THẨM ĐỊNH NIÊM YẾT TRÊN THỊTRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM2.1 Tổng quan về thị trường chứng khoán Việt Nam và tình hình niêm yết trên SGDCK Tp.HCM .................................................................................................. 212.1.1 Tổng quan về thị trường chứng khoán Việt Nam .................................................. 21 a) Tóm tắt về tình hình hoạt động của thị trường ở SGDCK Tp.HCM ..................... 22 b) Tóm tắt về tình hình hoạt động của thị trường ở TTGDCK Hà Nội...................... 24 32.1.2 Tổng quan về tình hình niêm yết trên SGDCK Tp.HCM ..................................... 25 a) Giai đoạn 2004 – 2006 .......................................................................................... 25 b) Giai đoạn năm 2007 ............................................................................................... 272.2 Thực trạng của hoạt động thẩm định niêm yết trên SGDCK Tp.HCM ................ 272.2.1 Giai đoạn 2004 – 2006 ......................................................................................... 272.2.1.1 Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động thẩm định niêm yết .................................. 282.2.1.2 Các quy định liên quan đên tiêu chuẩn niêm yết ................................................ 292.2.1.3 Đánh giá hoạt động thẩm định niêm yết ............................................................. 302.2.2 Giai đoạn năm 2007 .............................................................................................. 312.2.2.1 Khung pháp lý điều chỉnh hoạt động thẩm định niêm yết .................................. 312.2.2.2 Tiêu chuẩn niêm yết ........................................................................................... 32 i. Đối với cổ phiếu ................................................................................................. 32 ii. Đối với trái phiếu ................................................................................................ 33 iii. Đối với chứng chỉ quỹ đại chúng hoặc cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán đại chúng .................................................................................................. 33 iv. Nhận xét .............................................................................................................. 342.2.2.3 Đánh giá hoạt động thẩm định niêm yết ............................................................. 36 i. Đối với niêm yết lần đầu .................................................................................... 36 a) Quy trình nghiệp nghiệp vụ .......................................................................... 36 b) Kêt quả thẩm định niêm yết .......................................................................... 42 c) Những vấn đề phát sinh trong quá trình thẩm định ..... ...