Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Một số giải pháp hạn chế hành vi tham nhũng, cố ý làm trái quy định của cán bộ nhân viên trong hệ thống ngân hàng thương mại tại TP. Hồ Chí Minh

Mục tiêu của đề tài là đánh giá thực trạng tham nhũng, cố ý làm trái quy định đang diễn ra trong hệ thống ngân hàng thương mại ở TP. Hồ Chí Minh trong giai đoạn 2011 – 2014; phân tích các nhân tố ảnh hưởng đến các hành vi tham nhũng, cố ý làm trái quy định trong trong hệ thống ngân hàng thương mại trên địa bàn TP. Hồ Chí Minh... Mời các bạn cùng tham khảo.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Một số giải pháp hạn chế hành vi tham nhũng, cố ý làm trái quy định của cán bộ nhân viên trong hệ thống ngân hàng thương mại tại TP. Hồ Chí Minh BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP. HỒ CHÍ MINH --------------- PHẠM QUỐC KỲMỘT SỐ GIẢI PHÁP HẠN CHẾ HÀNH VI THAM NHŨNG, CỐ ÝLÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA CÁN BỘ NHÂN VIÊN TRONG HỆ THỐNG NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TẠI TP. HỒ CHÍ MINH LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ TP. Hồ Chí Minh - Năm 2014 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ TP. HỒ CHÍ MINH --------------- PHẠM QUỐC KỲMỘT SỐ GIẢI PHÁP HẠN CHẾ HÀNH VI THAM NHŨNG, CỐ ÝLÀM TRÁI QUY ĐỊNH CỦA CÁN BỘ NHÂN VIÊN TRONG HỆ THỐNG NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TẠI TP. HỒ CHÍ MINH Chuyên ngành: TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG Mã số: 60340201 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC TS. TRẦN THỊ VIỆT THU TP. Hồ Chí Minh - Năm 2014 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan luận văn này hoàn toàn do tôi tự thực hiện dưới sự hướngdẫn của TS. Trần Thị Việt Thu. Các đoạn trích dẫn và số liệu sử dụng trong luậnvăn đều do tôi thu thập, được dẫn nguồn và có độ chính xác cao nhất có thể trongphạm vi hiểu biết của tôi. Tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệm về luận văn này vàcam kết trên của tôi. TP.HCM, ngày 30 tháng 10 năm 2014 Tác giả Phạm Quốc Kỳ MỤC LỤCTRANG PHỤ BÌALỜI CAM ĐOANMỤC LỤCDANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT VÀ KÝ HIỆUDANH MỤC BẢNG, BIỂUDANH MỤC ĐỒ THỊ HÌNH VẼMỞ ĐẦU ................................................................................................................ 1CHƯƠNG 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THAM NHŨNG, CỐ Ý LÀM TRÁI QUYĐỊNH TRONG NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI ...................................................... 3 1.1. Cơ sở lý luận về tham nhũng, cố ý làm trái quy định trong ngân hàng thương mại.. ..................................................................................................................... 3 1.1.1. Khái niệm về hành vi tham nhũng, cố ý làm trái quy định trong ngân hàng thương mại............................................................................................... 3 1.1.2. Một số đặc trưng cơ bản của hành vi tham nhũng, cố ý làm trái quy định trong ngân hàng thương mại. ............................................................................ 6 1.1.3. Các loại hành vi tham nhũng, cố ý làm trái phổ biến trong ngân hàng thương mại. ...................................................................................................... 7 1.2. Một số nghiên cứu về tham nhũng, cố ý làm trái quy định ngân hàng của một số tác giả trên thế giới. ......................................................................................... 8 1.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến hành vi tham nhũng, cố ý làm trái quy định trong ngân hàng. ......................................................................................................... 10 1.3.1. Nhóm nhân tố khách quan. ................................................................... 10 1.3.1.1. Môi trường kinh tế, chính trị, xã hội trong và ngoài nước. ............. 10 1.3.1.2. Môi trường pháp lý. ....................................................................... 10 1.3.2. Nhóm nhân tố chủ quan ....................................................................... 11 1.3.2.1. Công tác quản lý, kiểm tra kiểm soát nội bộ................................... 11 1.3.2.2. Mức độ chủ động của đơn vị kinh doanh. ...................................... 12 1.3.2.3. Chế độ đãi ngộ nhân viên của ngân hàng. ...................................... 12 1.4. Mô hình lý thuyết về tham nhũng, cố ý làm trái trong ngân hàng và các giả thuyết. ................................................................................................................ 13 1.4.1. Mô hình nghiên cứu. ............................................................................ 13 1.4.2. Các giả thuyết nghiên cứu. ................................................................... 14 1.5. Kinh nghiệm của một số quốc gia trên thế giới trong việc hạn chế tham nhũng, cố ý làm trái quy định và bài học cho Việt Nam. .................................... 15 1.5.1. Kinh nghiệm phòng, chống tham nhũng, cố ý làm trái quy định của một số quốc gia trên thế giới. ................................................................................ 15 1.5.1.1. Singapore............. ...