Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Phát triển dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt Nam

Mục tiêu của đề tài là hệ thống những vấn đề cơ bản về dịch vụ chứng khoán của Công ty chứng khoán làm cơ sở lý luận cho đề tài nghiên cứu; đánh giá thực trạng hoạt động kinh doanh của Công ty, nêu những điểm mạnh, điểm yếu, cơ hội và thách thức (SWOT) và chỉ rõ những tồn tại và nguyên nhân; hhệ thống những giải pháp và kiến nghị để phát triển dịch vụ chứng khoán tại công ty.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Phát triển dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán ngân hàng đầu tư và phát triển Việt NamPhát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Chứng khoán NHĐT&PTVN BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠOTRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH --- W X --- NGUYỄN THỊ MINH NGUYỆT PHÁT TRIỂN DỊCH VỤ CHỨNG KHOÁNCỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM Chuyên ngành : Kinh tế Tài chính – Ngân hàng Mã số : 60.31.12 LUẬN VĂN THẠC SỸ KINH TẾ NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC PGS-TS. SỬ ĐÌNH THÀNH TP. HỒ CHÍ MINH - NĂM 2007 Trang 1Phát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Chứng khoán NHĐT&PTVN MỤC LỤCDanh mục các ký hiệu, các chữ viết tắtDanh mục các bảngDanh mục các hình vẽ, đồ thịLỜI MỞ ĐẦU....................................................................................................... 1CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ DỊCH VỤCHỨNG KHOÁN ................................................................................................ 31.1 Những vấn đề chung về công ty chứng khoán............................................. 3 1.1.1 Khái niệm công ty chứng khoán................................................................. 3 1.1.2 Vai trò của công ty chứng khoán................................................................ 4 1.1.3 Mô hình tổ chức của công ty chứng khoán ................................................ 5 1.1.4 Hình thức pháp lý của công chứng khoán.................................................. 5 1.1.5 Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán................................................... 71.2 Các dịch vụ của công ty chứng khoán.......................................................... 8 1.2.1 Dịch vụ môi giới chứng khoán ................................................................. 8 1.2.1.1 Khái niệm môi giới chứng khoán ......................................................... 8 1.2.1.2 Đặc điểm của hoạt động môi giới chứng khoán................................... 8 1.2.1.3 Quy trình thực hiện nghiệp vụ môi giới ............................................... 9 1.2.2 Dịch vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, đại lý phát hành .............. 10 1.2.2.1 Khái niệm bảo lãnh phát hành chứng khoán, đại lý phát hành .......... 10 1.2.2.2 Các hình thức bảo lãnh phát hành ...................................................... 11 1.2.2.3 Đặc điểm của bảo lãnh phát hành....................................................... 11 1.2.2.4 Quy trình của bảo lãnh phát hành....................................................... 12 1.2.3 Dịch vụ tư vấn đầu tư.............................................................................. 14 1.2.3.1 Khái niệm tư vấn đầu tư ..................................................................... 14 1.2.3.2 Đặc điểm và phân loại của tư vấn đầu tư ........................................... 14 1.2.3.3 Công việc tư vấn đầu tư...................................................................... 16 1.2.4 Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư .......................................................... 17 1.2.4.1 Khái niệm ........................................................................................... 17 1.2.4.2 Các bước thực hiện quản lý danh mục đầu tư .................................... 17 Trang 2Phát triển dịch vụ chứng khoán của Công ty Chứng khoán NHĐT&PTVN 1.2.5 Các dịch vụ khác ..................................................................................... 18 1.2.5.1 Dịch vụ lưu ký chứng khoán .............................................................. 18 1.2.5.2 Dịch vụ quản lý thu nhập chứng khoán (Quản lý cổ tức) .................. 19 1.2.5.3 Dịch vụ tín dụng ................................................................................. 191.3 Các nguyên tắc kinh doanh của công ty chứng khoán ............................ 20 1.3.1 Nguyên tắc hoạt động............................................................................... 20 1.3.2 Nguyên tắc đạo đức.................................................................................. 20 1.3.3 Nguyên tắc tài chính................................................................................. 211.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến dịch vụ chứng khoán của công ty chứng khoán.............................................................................................................................. 23 1.4.1 Nhóm yếu tố bên ngoài công ty ............................................................... 23 1.4.2 Nhóm yếu tố bên trong công ty....................... ...