Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Phòng, chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng thương mại Việt Nam - Nguyễn Diệu Thư

Trên cơ sở thực trạng hoạt động rửa tiền qua hệ thống ngân hàng thương mại Việt Nam cùng với những nguy cơ rửa tiền qua hệ thống ngân hàng thương mại Việt Nam khi hội nhập kinh tế quốc tế, luận văn tập trung đưa ra các giải pháp phòng chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng thương mại Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Kinh tế: Phòng, chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng thương mại Việt Nam - Nguyễn Diệu Thư BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ Tp.HCM --------------------- NGUYỄN DIỆU THƯ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN QUAHỆ THỐNG NGÂN HÀNG TH¦¥NG M¹I VIỆT NAM LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾ TP. Hồ Chí Minh-Năm 2013 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ Tp.HCM --------------------- NGUYỄN DIỆU THƯ PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN QUAHỆ THỐNG NGÂN HÀNG TH¦¥NG M¹I VIỆT NAM Chuyên ngành:Tài chính-Ngân hàng Mã số: 60340201 LUẬN VĂN THẠC SĨ KINH TẾNGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: PGS.TS TRƯƠNG QUANG THÔNG TP. Hồ Chí Minh-Năm 2013 LêI CAM §OANT«i xin cam ®oan luËn v¨n nµy lµ do chÝnh t«i nghiªn cøu vµ thùc hiÖn. C¸c sè liÖuvµ th«ng tin sö dông trong luËn v¨n nµy ®Òu cã nguån gèc, trung thùc vµ ®-îcphÐp c«ng bè. Ng-êi cam ®oan NguyÔn DiÖu Th- DANH MôC NH÷NG CH÷ VIÕT T¾TAPG: Nhãm ch©u ¸- Th¸i B×nh D-¬ng vÒ phßng chèng röa tiÒn.BIDV: Ng©n hµng ®Çu t- vµ ph¸t triÓn ViÖt Nam.CIC: Trung t©m th«ng tin tÝn dông.FAFT: Lùc l-îng ®Æc nhiÖm tµi chÝnh vÒ phßng, chèng röa tiÒn.H§QT: Héi ®ång qu¶n trÞ.NHNN: Ng©n hµng nhµ n-íc.NHTM: Ng©n hµng th-¬ng m¹i.PA17: Phßng an ninh kinh tÕ c«ng an.SCB: Ng©n hµng th-¬ng m¹i cæ phÇn Sµi Gßn.TNHH: Tr¸ch nhiÖm h÷u h¹n. DANH MôC C¸C B¶NG, BIÓU TrangBiÓu ®å 2.1: Tû träng tiÒn mÆt l-u th«ng trªn tæng ph-¬ng tiÖn ..................30thanh to¸n.BiÓu ®å 2.2: C¬ chÕ qu¶n lý c«ng t¸c phßng, chèng röa tiÒn t¹i ..................56ng©n hµng TMCP Sµi Gßn.B¶ng 2.1: Sè l-îng c¸c vô ¸n ®-îc ®em ra truy tè, xÐt xö theo ..................33®iÒu 250 Bé luËt h×nh sù.B¶ng 2.2: KÕt qu¶ viÖc tiÕp nhËn, ph©n tÝch b¸o c¸o ..................................48giao dÞch ®¸ng ngê. MôC LôC TrangTrang phô b×aLêi cam ®oanMôc lôcDanh môc c¸c ký hiÖu, ch÷ viÕt t¾tDanh môc c¸c b¶ng, biÓulêi më ®ÇuCh-¬ng 1: Tæng quan vÒ röa tiÒn vµ phßng, chèng röa tiÒn quahÖ thèng ng©n hµng ............................................................................................................. 11.1. Tæng quan vÒ röa tiÒn. .................................................................................................................... 11.1.1 Kh¸i niÖm vÒ röa tiÒn. .................................................................................................................. 11.1.2. Nguån gèc cña tiÒn cÇn röa ........................................................................................................ 21.1.3. C¸c chñ thÓ tham gia ho¹t ®éng röa tiÒn. .................................................................................. 21.1.4. Quy tr×nh vµ c¸c ph-¬ng thøc röa tiÒn....................................................................................... 31.1.4.1. Quy tr×nh röa tiÒn..................................................................................................................... 31.1.4.2. Ph-¬ng thøc röa tiÒn . .............................................................................................................. 41.1.5. T¸c ®éng cña röa tiÒn ®èi víi nÒn kinh tÕ. ................................................................................ 71.2 Ho¹t ®éng röa tiÒn qua hÖ thèng ng©n hµng. .............................................................................. 101.2.1. Kh¸i niÖm röa tiÒn qua hÖ thèng ng©n hµng. .......................................................................... 101.2.2. C¸c chñ thÓ tham gia röa tiÒn qua hÖ thèng ng©n hµng ......................................................... 101.2.3. §iÒu kiÖn ph¸t sinh röa tiÒn qua hÖ thèng ng©n hµng. ........................................................... 101.3. HÖ thèng ng©n hµng vµ ph-¬ng thøc phßng, chèng röa tiÒn qua hÖ thèng ng©n hµng. ......... 121.3.1. HÖ thèng ng©n hµng. ................................................................................................................. 121.3.2. T¸c ®éng cña röa tiÒn ®èi víi hÖ thèng ng©n hµng th-¬ng m¹i vµ sù cÇn thiÕt ph¶i phßng,chèng röa tiÒn t¹i c¸c ng©n hµng th-¬ng m¹i ViÖt Nam .................................................................. 141.3.3. Quy ®Þnh cña ViÖt Nam vÒ phßng, chèng röa tiÒn qua hÖ thèng ng©n hµng....................... 151.4. Phßng, chèng röa tiÒn ë mét sè n-íc trªn thÕ ...