Luận văn Thạc sĩ Tài chính Ngân hàng: Giải pháp phòng chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng tại Việt Nam

Mục đích nghiên cứu của đề tài là trên cơ sở những lý luận cơ bản về rửa tiền và phòng chống rửa tiền, luận văn nhằm mục tiêu phân tích thực trạng hoạt động phòng chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng Việt Nam để đưa ra các giải pháp nhằm nâng cao chất lượng của hoạt động này.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Tài chính Ngân hàng: Giải pháp phòng chống rửa tiền qua hệ thống ngân hàng tại Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƢƠNG ------o0o----- LUẬN VĂN THẠC SĨGIẢI PHÁP PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN QUA HỆ THỐNG NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM Chuyên ngành: Tài chính Ngân hàng VŨ THỊ DIỆU HỒNG Hà Nội - 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƢƠNG ------o0o----- LUẬN VĂN THẠC SĨGIẢI PHÁP PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN QUA HỆ THỐNG NGÂN HÀNG TẠI VIỆT NAM Ngành: Tài chính – Ngân hàng – Bảo hiểm Chuyên ngành: Tài chính - Ngân hàng Mã số: 60340201 Họ và tên: Vũ Thị Diệu Hồng Người hướng dẫn: TS. Trần Thị Thu Thủy Hà Nội - 2017 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu, kếtquả nêu trong luận văn là trung thực xuất phát từ tình hình thực tế của đơn vị côngtác. Hà Nội, ngày 28 tháng 04 năm 2017 Tác giả luận văn Vũ Thị Diệu Hồng ii LỜI CẢM ƠN Tác giả xin chân thành cảm ơn Ban Giám hiệu, cùng Quý thầy cô của trườngĐại Học Ngoại Thương đã tạo điều kiện và truyền đạt kiến thức, kinh nghiệm quýbáu trong quá trình giảng dạy giúp tác giả đã có suy luận mạch lạc và kiến thức tổngquát để hoàn thành đề tài nghiên cứu này. Đặc biệt, tác giả xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc tới TS. Trần Thị Thu Thủy,người đã tận tình hướng dẫn, giúp đỡ tác giả rất nhiệt tình trong suốt thời giannghiên cứu và hoàn thành luận văn. Bên cạnh đó, tác giả xin trân trọng cảm ơn các anh chị trong Cục phòng chốngrửa tiền, Ngân hàng Nhà Nước Việt Nam, đã giúp đỡ nhiệt tình trong việc cung cấpsố liệu cần thiết cho đề tài tác giả đang nghiên cứu. Tác giả cũng xin chân thành cảm ơn Ban giám đốc, các đồng nghiệp làm việctại Ngân hàng HSBC Việt Nam, chi nhánh Hà Nội, nơi tác giả đang công tác, đã tạođiều kiện, hỗ trợ nhiệt tình giúp tác giả có cái nhìn chính xác hơn về thực tiễn vàcung cấp số liệu cần thiết cho đề tài. Cuối cùng, tác giả xin gửi lời cảm ơn chân thành về sự khuyến khích, quantâm và tạo điều kiện của những người thân trong gia đình, cũng như các bạn cùnglớp cao học K22B, đã tạo động lực to lớn để tác giả hoàn thành đề tài nghiên cứunày. Xin chân thành cảm ơn! Hà Nội, ngày 28 tháng 04 năm 2017 Tác giả luận văn Vũ Thị Diệu Hồng iii MỤC LỤCLỜI CAM ĐOAN ...................................................................................................... iLỜI CẢM ƠN ........................................................................................................... iiDANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT ..........................................................................vDANH MỤC ĐỒ THỊ - SƠ ĐỒ ............................................................................. viDANH MỤC BẢNG BIỂU ..................................................................................... viTÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU LUẬN VĂN .......................................... viiLỜI MỞ ĐẦU ............................................................................................................1CHƢƠNG I: TỔNG QUAN VỀ RỬA TIỀN VÀ PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀNQUA HỆ THỐNG NGÂN HÀNG ...........................................................................51.1. Tổng quan về rửa tiền: .....................................................................................5 1.1.1. Định nghĩa về hoạt động rửa tiền. ...............................................................5 1.1.2. Đặc điểm của hoạt động rửa tiền ...............................................................10 1.1.3. Hậu quả của vấn nạn rửa tiền ...................................................................161.2. Rửa tiền qua hệ thống ngân hàng .................................................................21 1.2.1. Các giai đoạn rửa tiền qua ngân hàng ......................................................22 1.2.2. Dấu hiệu nhận biết rửa tiền qua hệ thống ngân hàng..............................231.3. Hệ thống ngân hàng và phương thức phòng, chống rửa tiền qua hệ thốngngân hàng. ................................................................................................................27 1.3.1. Tính cấp thiết của phòng chống rửa t ...