Luận văn Thạc sĩ Tài chính ngân hàng: Nghiên cứu các quy định về phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của Singapore và những vấn đề cần lưu ý cho Việt Nam

Mục đích nghiên cứu Nghiên cứu hệ thống pháp luật về phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của Singapore song song với việc nghiên cứu các quy định về phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của Việt Nam, đặc biệt tập trung vào các quy định phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố trong lĩnh vực tài chính - ngân hàng, từ đó đưa ra các lưu ý nhằm hoàn thiện hệ thống pháp luật về phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của Việt Nam.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Tài chính ngân hàng: Nghiên cứu các quy định về phòng chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố của Singapore và những vấn đề cần lưu ý cho Việt Nam BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƢƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨNGHIÊN CỨU CÁC QUY ĐỊNH VỀ PHÕNG CHỐNG RỬA TIỀN VÀ CHỐNGTÀI TRỢ KHỦNG BỐ CỦA SINGAPORE VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ CẦN LƢU Ý CHO VIỆT NAM Ngành: Tài chính – Ngân hàng HỌ TÊN HỌC VIÊN: VƢƠNG PHƢƠNG LINH BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƢỜNG ĐẠI HỌC NGOẠI THƢƠNG LUẬN VĂN THẠC SĨNGHIÊN CỨU CÁC QUY ĐỊNH VỀ PHÕNG CHỐNG RỬA TIỀN VÀ CHỐNGTÀI TRỢ KHỦNG BỐ CỦA SINGAPORE VÀ NHỮNG VẤN ĐỀ CẦN LƢU Ý CHO VIỆT NAM Ngành: Tài chính – Ngân hàng Mã số: 8340201 Họ và tên học viên: Vương Phương Linh Người hướng dẫn: PGS. TS Đặng Thị Nhàn Hà Nội, năm 2020 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan bản luận văn là công trình nghiên cứu khoa học độc lập củatôi có sự hỗ trợ của giáo viên hướng dẫn là PGS TS. Đặng Thị Nhàn. Các nội dungnghiên cứu, các số liệu và kết quả nêu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõràng và đáng tin cậy. Nếu phát hiện có bất kỳ sự gian lận nào tôi xin hoàn toàn chịu trách nhiệmtrước hội đồng về kết quả luận văn của mình. Người cam đoan Vương Phương Linh LỜI CẢM ƠN Trong quá trình nghiên cứu và hoàn thành luận văn thạc sĩ, tôi đã nhận đượcrất nhiều sự trợ giúp đến từ các thầy cô giáo trong Ban giám hiệu, Thư viện nhàtrường, khoa Sau đại học, khoa Tài chính - Ngân hàng trường Đại học NgoạiThương Hà Nội. Đặc biệt, cho phép tôi được bày tỏ lòng trân quý và biết ơn tớiPGS. TS. Đặng Thị Nhàn vì đã luôn tận tình, tâm huyết hướng dẫn tôi trong quátrình học tập cũng như trong quá trình nghiên cứu hoàn thành luận văn thạc sĩ. Xin gửi lời cảm ơn trân trọng đến Ban lãnh đạo Ngân hàng Nhà nước ViệtNam chi nhánh tỉnh Bắc Giang, phòng Thanh tra giám sát ngân hàng và hệ thốngcác ngân hàng thương mại trên địa bàn tỉnh Bắc Giang đã tạo điều kiện hỗ trợ vềthông tin, dữ liệu và tài liệu trong quá trình tôi thực hiện luận văn thạc sĩ. Sau cùng, tôi xin tỏ lòng biết ơn đến gia đình và bạn bè đã luôn bên cạnh ủnghộ, động viên về mặt tinh thần, đồng thời tạo điều kiện về thời gian để giúp tôi hoànthành luận văn thạc sĩ. Trong bản luận văn chắc hẳn không thể tránh khỏi những hạn chế và thiếu sót.Tôi mong muốn nhận được nhiều đóng góp quý báu đến từ các thầy cô giáo và bạnđọc để đề tài được hoàn thiện hơn nữa và có ý nghĩa thiết thực để áp dụng vào thựctiễn cuộc sống. Xin chân thành cảm ơn! MỤC LỤCDANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT ......................................................................... 1DANH MỤC SƠ ĐỒ .................................................................................................. 2DANH MỤC BẢNG BIỂU ........................................................................................ 3TÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU ....................................................................... 4MỞ ĐẦU ..................................................................................................................... 5CHƢƠNG I - NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN VỀ RỬA TIỀN VÀ TÀI TRỢKHỦNG BỐ .............................................................................................................. 111.1. NHỮNG NỘI DUNG CƠ BẢN VỀ RỬA TIỀN VÀ TTKB ............................ 111.1.1. Khái niệm rửa tiền và TTKB................................................................................... 111.1.2. So sánh “rửa tiền” và “tài trợ khủng bố” ................................................................ 151.1.3. Quy trình và phương thức rửa tiền .......................................................................... 171.1.4. Quy trình và phương thức tài trợ khủng bố ............................................................ 201.1.5. Tác động của rửa tiền và TTKB đến nền kinh tế ................................................... 231.2.CƠ SỞ PHÁP LÝ VỀ RỬA TIỀN VÀ TÀI TRỢ KHỦNG BỐ ........................ 251.2.1.Quy định về PCRT và TTKB của Liên hợp quốc................................................... 251.2.2. Quy định về PCRT và TTKB của lực lượng đặc nhiệm tài chính FATF............. 261.2.3.Quy định về PCRT và TTKB của Ủy ban Basel về giám sát ngân hàng .............. 271.2.4.Quy định về PCRT và TTKB của một số tổ chức quốc tế khác ............................ 28CHƢƠNG II - QUY ĐỊNH VỀ PHÕNG CHỐNG RỬA TIỀN VÀ TÀI T ...