Luận văn Thạc sĩ Tài chính ngân hàng: Nghiên cứu quy định về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố của Mỹ: Những vấn đề cần lưu ý cho các Ngân hàng thương mại Việt Nam

Mục đích nghiên cứu của luận văn nhằm hệ thống hoá, làm rõ cơ sở lý luận phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố. Nghiên cứu quy định và các nôi dung tuân thủ về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố của Mỹ. Làm rõ những vấn đề mà các NHTM Việt Nam cần lưu ý đối với quy định phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố của Mỹ. Đề xuất những giải pháp đối với các NHTM để nâng cao công tác phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố trên cơ sở tuân thủ quy định Mỹ, bảm đảm quyền lợi của NHTM trong giao dịch.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Tài chính ngân hàng: Nghiên cứu quy định về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố của Mỹ: Những vấn đề cần lưu ý cho các Ngân hàng thương mại Việt Nam i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu khoa học độc lập của riêng tôi. Các kết quả nêu trong Luận văn chưa được công bố trong bất kỳ công trìnhnào khác. Các số liệu trong luận văn là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng, được tríchdẫn đúng theo quy định. Tôi xin chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của Luận văn này. TÁC GIẢ LUẬN VĂN Phan Thị An Trang ii LỜI CẢM ƠN Để hoàn thành Luận văn này, em xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến Tiến sĩNguyễn Phúc Hiền đã tận tình hướng dẫn em trong suốt quá trình nghiên cứu vàthực hiện đề tài. Em chân thành cảm ơn quý Thầy, Cô trong Khoa Tài chính – Ngân hàng cùngtoàn thể quý Thầy, Cô trong trường Đại học Ngoại Thương đã tận tình truyền đạtkiến thức cho em trong quá trình học tập tại trường. Vốn kiến thức được tiếp thutrong quá trình học không chỉ là nền tảng cho quá trình nghiên cứu khóa luận màcòn là hành trang quý báu cho em trong sự nghiệp sau này. Do tính phức tạp của đề tài cũng như trình độ nhận thức của em về lý luậncũng như thực tiễn còn hạn chế, mặc dù đã có nhiều cố gắng nhưng trong quá trìnhthực hiện, em khó tránh khỏi những sai sót. Vì vậy, em rất mong nhận được nhữngý kiến đóng góp của quý thầy cô để kiến thức của em trong lĩnh vực này được hoànthiện hơn. Em xin chân thành cảm ơn. iii MỤC LỤCLỜI CAM ĐOAN ............................................................................................................................... iLỜI CẢM ƠN .................................................................................................................................... iiDANH MỤC TỪ VIẾT TẮT ............................................................................................................. vDANH MỤC BẢNG BIỂU .............................................................................................................. viDANH MỤC SƠ ĐỒ ........................................................................................................................ viTÓM TẮT KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU LUẬN VĂN ...................................................................... viiLỜI NÓI ĐẦU ................................................................................................................................... 1CHƯƠNG 1: TỔNG QUAN VỀ PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN, PHÒNG CHỐNG TÀI TRỢKHỦNG BỐ VÀ NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI ............................................................................ 61.1 Tổng quan về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố........................................................ 6 1.1.1 Khái niệm về rửa tiền ..................................................................................................... 6 1.1.1.1 Định nghĩa về rửa tiền ................................................................................................ 6 1.1.1.2 Các giai đoạn của rửa tiền .......................................................................................... 8 1.1.2 Khái niệm về tài trợ khủng bố ........................................................................................ 8 1.1.2.1 Định nghĩa khủng bố và tài trợ khủng bố ................................................................... 8 1.1.2.2 Đặc điểm của khủng bố và tài trợ khủng bố............................................................. 11 1.1.3 Mối quan hệ giữa rửa tiền và tài trợ khủng bố ............................................................. 14 1.1.4 Tầm quan trọng của việc phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố ............................ 16 1.1.5 Các tổ chức quốc tế quan trọng về phòng chống rửa tiền và tài trợ khủng bố ............. 201.2 Tổng quan về Ngân hàng thương mại .................................................................................. 23 1.2.1 Định nghĩa Ngân hàng thương mại .............................................................................. 23 1.2.2 Vai trò của Ngân hàng thương mại trong hoạt động PCRT và PCTTKB .................... 25CHƯƠNG 2: QUY ĐỊNH PHÒNG CHỐNG RỬA TIỀN VÀ TÀI TRỢ KHỦNG BỐ CỦA MỸ 272.1 Khái quát hệ thống pháp luật Mỹ ......................................................................................... 272.2 Cơ quan thi hành q ...