Luận văn Thạc sĩ Tài chính Ngân hàng: Thanh tra tại chỗ đối với các Tổ chức tín dụng của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam - Chi nhánh tỉnh Quảng Ninh

Mục tiêu nghiên cứu của luận văn nhằm làm rõ những vấn đề lý luận về thanh tra tại chỗ của ngân hàng, thực trạng quy định của pháp luật hiện hành về hoạt động này. Đồng thời, qua việc nghiên cứu thực tiễn hoạt động thanh tra tại chỗ đối với các tổ chức tín dụng tại Quảng Ninh để đưa ra những nhận xét, đánh giá về những quy định của pháp luật hiện hành áp dụng trên phạm vi cả nước nói chung và trên địa bàn tỉnh Quảng Ninh nói riêng.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Luận văn Thạc sĩ Tài chính Ngân hàng: Thanh tra tại chỗ đối với các Tổ chức tín dụng của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam - Chi nhánh tỉnh Quảng Ninh BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ …………/………… ……/…… HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA PHẠM THỊ HỒNG HÀ THANH TRA TẠI CHỖ ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨCTÍN DỤNG CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CHI NHÁNH TỈNH QUẢNG NINH LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG HÀ NỘI - NĂM 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NỘI VỤ …………/………… ……/…… HỌC VIỆN HÀNH CHÍNH QUỐC GIA PHẠM THỊ HỒNG HÀ THANH TRA TẠI CHỖ ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨCTÍN DỤNG CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC VIỆT NAM CHI NHÁNH TỈNH QUẢNG NINH LUẬN VĂN THẠC SĨ TÀI CHÍNH NGÂN HÀNG Chuyên ngành: Tài chính – Ngân hàng Mã số: 60 34 02 01NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC: TS. NGUYỄN THỊ THÁI HƢNG HÀ NỘI - NĂM 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các sốliệu và kết quả nghiên cứu trong luận văn này là hoàn toàn trung thực vàchưa hề được sử dụng để công bố trong bất kỳ công trình nghiên cứu khoahọc nào khác. Tôi xin cam đoan mọi sự giúp đỡ cho việc thực hiện luận văn này đã đượccảm ơn và các thông tin trích dẫn trong luận văn đã được chỉ rõ nguồn gốc. Hà Nội, ngày 16 tháng 8 năm 2017 Tác giả luận văn Phạm Thị Hồng Hà LỜI CẢM ƠN Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn chân thành đến TS. Nguyễn Thị Thái Hưngđã trực tiếp hướng dẫn, giúp đỡ tôi hoàn thành bản luận văn. Tôi xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đến các thầy, cô giáo khoa sau đạihọc Học viện Hành chính quốc gia, đã tận tình giúp đỡ tôi trong quá trình họctập và thực hiện luận văn. Tôi xin chân thành cảm ơn Ban Giám đốc, toàn thể cán bộ công nhânviên tại Ngân hàng Nhà nước chi nhánh tỉnh Quảng Ninh đã tạo mọi điều kiệntốt nhất để tôi thu thập tài liệu nghiên cứu và hoàn thành luận văn này. Tôi xin chân thành cảm ơn gia đình, bạn bè, đồng nghiệp đã động viên,khích lệ và giúp đỡ tôi hoàn thành khoá học. Hà Nội, ngày 16 tháng 8 năm 2017 Tác giả luận văn Phạm Thị Hồng Hà MỤC LỤCMỞ ĐẦU .......................................................................................................... 1Chương 1. CƠ SỞ KHOA HỌC VỀ HOẠT ĐỘNG THANH TRA TẠICHỖ ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG CỦA NGÂN HÀNG NHÀNƢỚC ............................................................................................................... 81.1. HOẠT ĐỘNG THANH TRA TẠI CHỖ CỦA NGÂN HÀNG NHÀNƢỚC ĐỐI VỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG ............................................... 81.1.1. Khái niệm, mục tiêu của hoạt động Thanh tra tại chỗ đối với cácTCTD ...................................................................................................... 81.1.2. Các tiêu chí đánh giá và các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động thanh tratại chỗ của Ngân hàng nhà nước ....................................................................... 91.2. Nội dung và quy trình của hoạt động Thanh tra tại chỗ đối với Tổ chứctín dụng ............................................................................................................ 111.2.1. Nội dung công tác thanh tra tại chỗ ..................................................... 111.2.2. Quy trình thanh tra tại chỗ .................................................................... 111.2.3. Công tác xử lý sau thanh tra .................................................................. 161.3. KINH NGHIỆM HOẠT ĐỘNG THANH TRA CỦA MỘT SỐ QUỐCGIA TRÊN THẾ GIỚI VÀ BÀI HỌC KINH NGHIỆM CHO NGÂN HÀNGNHÀ NƢỚC VIỆT NAM ............................................................................... 171.3.1. Kinh nghiệm hoạt động thanh tra của một số Quốc gia trên Thế giới. . 171.3.2. Bài học kinh nghiệm cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam .................. 19Chương 2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG THANH TRA TẠI CHỖ ĐỐIVỚI CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC CHINHÁNH TỈNH QUẢNG NINH ................................................................... 222.1. KHÁI QUÁT VỀ NGÂN HÀNG NHÀ NƢỚC CHI NHÁNH TỈNHQUẢNG NINH ............................................................................................... 222.1.1. Quá trình hình thành và phát triển ........................................................ 222.1.2. Chức năng, nhiệm vụ và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước chinhánh tỉnh Quảng Ninh ........................ ...