Nhìn từ góc độ pháp lý và Triển vọng thị trường chứng khoán Việt Nam: Phần 1

Tài liệu Triển vọng thị trường chứng khoán Việt Nam - Nhìn từ góc độ pháp lý” của hai tác giả Luật sư Trịnh Văn Quyết và Đào Mạnh Kháng sẽ giúp các nhà đầu tư hiểu rõ hơn những khía cạnh pháp lý liên quan đến hoạt động đầu tư chứng khoán. Tài liệu gồm 2 phần, mời các bạn cùng tham khảo phần 1 sau đây.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Nhìn từ góc độ pháp lý và Triển vọng thị trường chứng khoán Việt Nam: Phần 1 Luật sư TRỊNH VĂN Q l ^ T NCS. ĐÀO MẠNH KHÁNG T R É VỌNG1HỊ1BUỦIIG CHỒNG KHOÁN VIỆT NAM ■ NHÌN TỪ GÓC ĐỘ PHÁP LÝ NHÀ XUẤT BẢN Tư PHÁP HÀ NỘI - 2007 LỜI GIỚI THIÊU Tại các nước phát triển, thị trường chứng khoán được coilà hàn thử biểu”phản ánh những diễn biến của nền kinh tế.Là bộ phận của thị trường tài chính, thị trường chứng khoánlà kênh huy động vốn p h ổ biến và có hiệu quả đối với cácdoanh nghiệp, đồng thời đây củng là nơi có th ể đầu tư hiệuquả đối với các nhà đầu tư chuyên nghiệp cũng n h ư cả nhân. ờ Việt Nam, tuy còn rất non trẻ, thị trường chứngkhoán đã và đang p h á t triển với tốc độ rất nhanh. Thực tếhoạt động của thị trường chứng khoán trong thời gian quacho thấy, các nhà đầu tư Việt N am , bên cạnh những thànhcông đã đạt được còn thiếu nhiều kiến thức cơ bản về lĩnhvực này. Đặc biệt, nhiều nhà đầu tư cá n h â n còn chưa thựcsự nhận thức đưỢc đầy đủ nhữ ng quy đ ịn h của pháp luậtkh i th a m gia vào thị trường chứng khoán. Điều này chứađựng những rủi ro khó lường và ảnh hưởng không nhỏ đếnhiệu quả của quá trinh đầu tư. Cuôh sách ‘^Triển vo n g th ị trư ờ n g ch ứ ng k h to á nViệt N a m - N h ìn từ góc độ p h á p lý” của hai tác giảL u ậ t sư T rịn h V ă n Quyết, Trưởng V ă n phòng lu ậ t sư S ĩM ICvà NCS. Đào M ạnh Kháng, Giám đốc tài chính Công ty cổp hần xuất nhập khẩu tổng hỢp H à Nội sẽ giúp các nhà (đầutư hiểu rõ hơn những khía cạnh pháp lý liên quan đến ìhoạtđộng đ ầu tư chứng khoán. Cuốn sách không chỉ trin h bàynhững vấn đề cơ bản về chứng khoán và th ị trường chứ ngkhoán, m à còn đ i sâu p h â n tích đầy đủ các vấn đề phm p lýliên q uan đến việc vận h àn h và hoạt động của thị truỂỜngchứng khoán tạ i V iệt N a m . Q u a nghiên cứu sự p h á t tìriểncủa thị trường chứng khoán ở các nước p h á t triển và cácđiều kiện thực tế ở Việt Nam , các tác giả đã đưa ra nhữ ngd ự đoán về tiềm năng p h á t triển của thị trường chứngkhoán Việt N am trong tương lai. Đặc hiệt, cuốn sách còngiải quyết một cách thấu đáo những câu hỏi và vướng ìmắcvề pháp lý thường gặp của các nhà đầu tư. T ừ góc độ chuyên môn củng như thực tiễn đ ầ u tư chúngkhoán, cuốn sách-thực sự là một quyển sổ tay hữu ích chocác n h à quản lý doanh nghiệp, các công ty đ ã và đongchuẩn bị th am g ia th ị trường chứng khoán cũng n h ư ’ eácn h à đ ầu tư chuyên nghiệp và không chuyên nghiệp. H à N ộ i, ngày 24 tháng 7 năm 2007 PGS. TS N gu yễn Văn T h an h LỜI NHÀ XUẤT BẢN Ih ị trường chứng khoán V iệt N a m ra đời và đ i vào hoạtđộnị từ năm 2000, đ ã tạo ra m ôi trường k in h doanh mớin h ằ n huy động nguồn vốn trong nước và nước ngoài. Thựchiện chiến lược p h á t triển th ị trường chứng khoán g ia iđoạr 2 0 0 6 - 2010, trong những n ăm qua N h à nước ta đãtừng bước xây dựng, củng cố hệ thống p h á p lu ậ t đ ảm hảocho ỉự vận h à n h của th ị trường chứng khoán. (Ị V iệt N a m hiện nay, việc tổ chức và vận h à n h a ntoàn hiệu q u ả th ị trường chứng kh o án là m ột trongn h ữ ig quan điểm c h ỉ đạo p h á t triể n k ỉn h t ế q u a n trọngcủa Đ ảng và N h à nước ta. Việc h ìn h th à n h th ị trườngchửrg khoán ở V iệ t N a m đ ã đ áp ứng được những đòi hỏinội n i của nền k in h t ế và nhu cầu của các n h à đ ầ u tư.T u y nhiên, trong g ia i đoạn còn non trẻ, th ị trường chứngk h o m V iệt N a m đ an g p h ả i đối m ặ t với những thách thứccần được g iả i quyết n h ằ m đưa th ị trường này d ầ n đ i w àoổn đ ịn h và p h á t triển. N h ằ m cung cấp những thông tin đ ầy đủ về th ị trưiỉờngchứng khoán V iệt N a m g ia i đoạn hiện nay cho công chuímg,N h à xu ấ t bản T ư p h á p x u ấ t bản cuốn sách “T r i ể n Viọmgc ủ a t h ị trư ờ n g c h ứ n g k h o á n V iệ t N a m - N h ì n từ iS ỏ cđ ộ p h á p lý ”. N h à xu ấ t bản T ư p h á p tră n trọng cảm ơn P G & . T SNguyễn V ăn T h a n h đ ã tận tìn h góp ý và có lời giớ i tỉhĩiệucho ciiốn sách này. X in trâ n trọng giới thiệu cùng bạn đọc. H à N ộ i, th á n g 8 /2 0 0 7 NHÀ XUẤT BÀN Tư PHÁP Phần 1 TỔNG QUAN VỂ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ PHÁP LUẬT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN i I. CHỨNG KHOÁN K hi nói đến bất kỳ loại thị trưòng nào, bên cạnh việcxác định chủ thể, người ta phải xác định đốỉ tượng giaodịch trên thị trường đó là gì, tức là xác định hàng hoá giaodịch trên thị trưòng đó. T hị trư ờ n g chứng khoán cũng vậy,đối tượng giao dịch của nó chính là chứng khoán. Chứngkhoán là công cụ xác nhận tư cách chủ sở hữu đốỉ với mộtcông ty hay với tổ chức hoặc xác n h ận các quyền đốỉ vóiquyền sỏ hữu (các công cụ chứng khoán phái sinh). Đ iều 6 L uật Chứng khoán năm 2006 quy định chúứngkhoán là bằng chứng xác nh ận quyền và lợi ích hợp phiápcủa người sở hữu đối với tài sản hoặc ...