Quy trình đặt một lệnh của nhà đầu tư

Nhà đầu tư muốn mua hoặc muốn bán sẽ đến gặp công ty chứng khoán.Khách hàng ký hợp đồng uỷ thác mua hoặc uỷ thác bán chứng khoán với công ty chứng khoán.Khách hàng đặt lệnh mua, bán chứng khoán với phòng tiếp thị bằng phiếu lệnh. Nội dung chi tiết của lệnh gồm có: a. Lệnh mua hay lệnh bán; b. Tên chứng khoán - mã số chứng khoán; c.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Quy trình đặt một lệnh của nhà đầu tư Quy trình đặt một lệnh của nhà đầu tưĐặt lệnh mua hay bán chứng khoánNhà đầu tư muốn mua hoặc muốn bán sẽ đến gặp công ty chứngkhoán.Khách hàng ký hợp đồng uỷ thác mua hoặc uỷ thác bán chứngkhoán với công ty chứng khoán.Khách hàng đặt lệnh mua, bán chứng khoán với phòng tiếp thịbằng phiếu lệnh. Nội dung chi tiết của lệnh gồm có:a. Lệnh mua hay lệnh bán;b. Tên chứng khoán - mã số chứng khoán;c. Số lượng chứng khoán;d. Giá;e. Điều kiện về thời gian đáo hạn của trái phiếu (nếu có).Sau khi kiểm tra tính hợp lệ của phiếu lệnh, Phòng tiếp thị công tychứng khoán chuyển giao phiếu lệnh cho phòng giao dịch, đồngthời thông báo cho phòng thanh toán bù trừ.Cùng lúc này, một nghiệp vụ rất quan trọng là phòng giao dịch +phòng thanh toán + công ty chứng khoán phải tiến hành kiểm tratài khoản của khách hàng. Luật quy định khách mua phải có đủtiền 100% trong tài khoản giao dịch và khách bán phải có đủ100% chứng khoán.Công ty kiểm tra lần cuối tính hợp lệ của lệnh mua - lệnh bán.Phòng giao dịch chuyển lệnh qua máy cho đại diện giao dịch tạiTTGDCK.Giao dịch tại TTGDCKĐại diện giao dịch nạp lệnh mua - bán vào hệ thống máy điện tửcủa TTGDCK, gọi tắt là hệ thống giao dịch chi tiết nạp vào hệthống gồm các khoản a, b, c, d, e (cả mục 3 nói trên) cùng vớicác chi tiết kế tiếp sau đây:f: Số hiệu của lệnh giao dịch;g. Lệnh sửa đổi hoặc huỷ bỏ (kèm số hiệu của lệnh gốc);h. Giao dịch cho khách hàng giao dịch tự doanh;i. Mã số quản lý đầu tư nước ngoài (nếu là người đầu tư nướcngoài);k. Mã số của thành viên;l. (Các chi tiết khác do TTGDCK quy định).Nếu có sửa đổi hay huỷ bỏ lệnh theo ý kiến khách hàng thì đạidiện giao dịch nhập lại lệnh mới kèm số hiệu lệnh gốc. Lệnh mới(sửa đổi/huỷ bỏ) chỉ hiệu lực khi lệnh gốc chưa được thực hiện.TTGDCK sau mỗi đợt khớp lệnh lúc 9 - 10 - 11 giờ sẽ thông báokết quả cho lệnh được khớp đến đại diện giao dịch và cho côngty chứng khoán (chi tiết kết quả khớp lệnh).Đại diện giao dịch nhận thông báo của TTGDCK lập tức báo chophòng giao dịch của công ty tất cả chi tiết liên quan đến lệnh.Phòng giao dịch ghi đã mua hoặc đã bán vào phiếu lệnh củakhách hàng và thông báo cho phòng thanh toán.TTGDCK xác nhận với đại diện giao dịch về kết quả giao dịch saukhớp lệnh. Chi tiết xác nhận gồm có:1. Tên chứng khoán;2. Khối lượng mua và bán;3. Tên (mã số) của bên thành viên đối tác;4. Ngày, thời gian giao dịch được thực hiện ;5. Số hiệu của lệnh được thực hiện;6. Các chi tiết cần thiết khác theo quy định của TTGDCK.Kết thúc phiên giao dịchPhòng giao dịch tổng hợp kết quả giao dịch trong ngày và chuyểnđến phòng thanh toán kèm phiếu lệnh đã được thực hiện.Phòng thanh toán lập báo cáo thanh toán và bù trừ về chứngkhoán và tiền vốn chuyển cho phòng lưu ký, thanh toán bù trừ vàđăng ký chứng khoán (của TTGDCK).Phòng lưu ký, thanh toán bù trừ và đăng ký chứng khoán so khớpsố liệu và thực hiện thủ tục thanh toán, đồng thời gởi thông báocho ngân hàng thanh toán của hai bên đối tác mua - bán để thanhtoán vốn đã giao dịch.Các công ty và ngân hàng thanh toán vốn (ngân hàng hoạt độnglưu ký) thực hiện tác nghiệp về thanh toán vốn.Trong trường hợp công ty chứng khoán chưa kịp thanh toántrong thời hạn quy định, TTGDCK sẽ dùng quỹ hỗ trợ thanh toánthực hiện thay cho công ty chứng khoán (sau đó tính lãi, phạt vàcác hình thức chế tài khác đối với công ty chứng khoán - quy địnhtại các điều 61 - 62 của Quy chế lưu ký, thanh toán bù trừ vàđăng ký chứng khoán ban hành theo Qđ số 05/UBCKNN ngày27/3/99 của UBCKNN).