TIỂU LUẬN: NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK

Tham khảo luận văn - đề án tiểu luận: nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán habubank, luận văn - báo cáo, tài chính - kế toán - ngân hàng phục vụ nhu cầu học tập, nghiên cứu và làm việc hiệu quả
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
TIỂU LUẬN: NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK TIỂU LUẬN:NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK LỜI NÓI ĐẦU Trong suốt quá trình học tập và nghiên cứu tại các trường đại học, mỗi sinhviên đều được trang bị cho mình một hệ thống kiến thức về chuyên môn khá đầy đủ vàcần thiết. Tuy nhiên, từ lý thuyết đến thực tế là một khoảng cách khá xa, nhất là trongđiều kiện nền kinh tế - xã hội luôn có sự thay đổi đến chóng mặt. Do đó, giải pháp cầnthiết để thu hẹp khoảng cách đó là thực hành. Hiện nay, các trường đại học đều đã vàđang tạo mọi điều kiện để cho các sinh viên có một khoảng thời gian thực tập tại các tổchức kinh tế xã hội, để có thể từng bước tiếp cận với công việc tương lai một cáchnhanh nhất. Là một sinh viên khoa Tài chính – Ngân hàng, trường đại học Kinh tếquốc dân, em cũng đã có được những ngày đầu thực tập vô cùng hữu ích tại Công tyChứng khoán Ngân hàng Habubank (HBBS). Tại đây, qua một thời gian thực tập,nghiên cứu, tìm hiểu các hoạt động cũng như nghiệp vụ của các phòng ban khác nhautrong Công ty, em đã hoàn thành chuyên đề thực tập với đề tài là “NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK”. Trên cơ sở đó, chuyên đề thực tập của em bao gồm các phần sau:Chương 1: Môi giới chứng khoán và hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán củacông ty chứng khoánChương 2: Thực trạng hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại Công tyChứng khoán HabubankChương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại Công ty Chứngkhoán Habubank CHƯƠNG 1 MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN VÀ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN1.1 Tổng quan về Công ty chứng khoán (CTCK)1.1.1 Khái niệm CTCK Hiện có nhiều định nghĩa về CTCK. Ở Việt Nam, các CTCK là công ty cổ phần,công ty trách nhiệm hữu hạn được thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanhchứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban chứng khoán Nhànước cấp (Theo Quyết định số 55/2004/QĐ-BTC ngày 17/6/2004 của Bộ trưởng BộTài chính). Tóm lại, CTCK là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụtrên thị trường chứng khoán.1.1.2 Phân loại CTCK1.1.2.1 Theo mô hình tổ chức Hoạt động của CTCK rất đa dạng và phức tạp, khác hẳn với các doanh nghiệpsản xuất hay thương mại thông thường vì CTCK là một loại hình định chế đặc biệt nênvấn đề xác định mô hình tổ chức kinh doanh của nó cũng có nhiều điểm khác nhau ởcác nước. Mô hình tổ chức kinh doanh ở mỗi nước đều có những điểm riêng tùy theođặc điểm của hệ thống tài chính và sự cân nhắc lợi hại của những người làm công tácquản lý nhà nước. Tuy nhiên, có thể khái quát thành hai mô hình cơ bản hiện nay: Mô hình CTCK đa năng: Theo mô hình này, CTCK được tổ chức dưới tổ hợp tài chính dịch vụ tổng hợpgồm: kinh doanh chứng khoán, kinh doanh tiền tệ và các dịch vụ tài chính. Theo đó,các ngân hàng thương mại hoạt động với tư cách là chủ thể kinh doanh chứng khoán,bảo hiểm và kinh doanh tiền tệ. Có hai loại CTCK đa năng:  Công ty đa năng một phần: các ngân hàng muốn kinh doanh chứng khoán phải thành lập công ty con kinh doanh độc lập.  Công ty đa năng hoàn toàn: các ngân hàng thương mại được phép kinh doanh tổng hợp ( chứng khoán, tiền tệ, bảo hiểm).Mô hình này có ưu điểm là liên kết nhiều lĩnh vực kinh doanh, do đó giảm bớt rủi rotrong hoạt động kinh doanh chung, có khả năng chịu đựng sự biến động của thị trườngchứng khoán. Tuy nhiên, nếu như thị trường có biến động mạnh thì hoạt động kinhdoanh sẽ bị ảnh hưởng nếu không tách bạch rõ ràng các nghiệp vụ kinh doanh. Cácnước châu Âu, Anh, Úc thường áp dụng mô hình công ty đa năng. Mô hình CTCK chuyên doanh: Theo mô hình này, hoạt động kinh doanh chứng khoán sẽ do các CTCK độc lập,chuyên môn hóa trong lĩnh vực chứng khoán đảm nhận, các ngân hàng không đượctham gia vào kinh doanh chứng khoán. Mô hình này được áp dụng cho nhiều nước nhưMỹ, Nhật, Hàn Quốc, Canada…Mô hình này có ưu điểm là hạn chế được rủi ro cho hệ thống ngân hàng, tạo điều kiệncho thị trường chứng khoán phát triển. Tuy nhiên, khả năng san bằng rủi ro trong kinhdoanh bị hạn chế. Trong thời gian gần đây, các nước áp dụng mô hình này có xuhướng giảm dần sự hạn chế đối với ngân hàng thương mại trong nghiệp vụ chứngkhoán.1.1.2.2 Theo loại hình tổ chức Hiện nay, có ba loại hình tổ chức cơ bản của CTCK, đó là công ty hợp danh,công ty trách nhiệm hữu hạn và công ty cổ phần. Công ty hợp danh: Là loại hình kinh doanh có từ hai chủ sở hữu trở lên. Thành viên của CTCK hợpdanh bao gồm: thành viên góp vốn và thành viên hợp danh. Các thành viên hợp danhphải chịu trách nhiệm vô hạn bằng toàn bộ tài sản của mình về các nghĩa vụ của côngty. Các ...