TIỂU LUẬN: Phát triển hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương

Trong những năm qua,cùng với sự phát triển của nền kinh tế thị trường chứng khoán cũng đã có những bước phát triển nhảy vọt. TTCK đang trong quá trình hoàn thiện vì vậy vai trò của các công ty chứng khoán ngày càng trở nên quan trọng. Công ty chứng khoán có các hoạt động cơ bản như : Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành… Tại công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APECs) hoạt động môi giới chúng khoán là hoạt động mang lại nguồn thu chủ yếu cho công ty....
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
TIỂU LUẬN: Phát triển hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương TIỂU LUẬN:Phát triển hoạt động môi giới củacông ty cổ phần chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương LỜI MỞ ĐẦU 1. Tính cấp thiết của đề tài Trong những năm qua,cùng với sự phát triển của nền kinh tế thị tr ường chứng khoán cũng đã có những bước phát triển nhảy vọt. TTCK đang trong quá trình hoàn thiện vì vậy vai trò của các công ty chứng khoán ngày càng trở nên quan trọng. Công ty chứng khoán có các hoạt động cơ bản như : Môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành… Tại công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (APECs) hoạt động môi giới chúng khoán là hoạt động mang lại nguồn thu chủ yếu cho công ty. Tuy nhiên cũng như các công ty chứng khoán khác, hoạt động môi giới chưa thực sự có một định hướng phát triển tốt để tận dụng tối đa nguồn lực con người và công nghệ. Trong quá trình thực tập tại APECS tôi đã có điều kiện tiếp xúc với các hoạt động của công ty, đặc biệt là hoạt động môi giới. Vì vậy tôi mạnh dạn chọn đề tài nghiên cứu là: “Phát triển hoạt động môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương”. 2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu Dựa trên cơ sở lý luận và thực tiễn hiệu quả hoạt động môi giới tại CTCK Châu á - Thái Bình Dương kết hợp với nghiên cứu sự hình thành và phát triển của TTCK Việt Nam để tìm ra những yếu tố tác động tới hoạt động của các CTCK, từ đó đưa ra các giải pháp nhằm hoàn thiệt hoạt động môi giới tại CTCK Châu Á-Thái Bình Dương.3. Phương pháp nghiên cứu Chuyên đề được nghiên cứu dựa trên cơ sở kết hợp sử dụng các phương pháp duy vật biện chứng, duy vật lịch sử, phương pháp so sánh và phương pháp phân tích hoạt động kinh doanh trong doanh nghiệp. Chuyên đề đã hệ thống lý thuyết, kết hợp với việc đánh giá phân tích thực tiễn để rút ra những kết luận và những đề xuất liên quan đến vấn đề hoàn thiện hoạt động môi giới tại CTCK Châu Á-Thái Bình Dương. 4. Kết cấu đề tài Nội dung của đề tài bao gồm 3 chương: Chương 1: Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán. Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới của CTCK Châu Á-Thái Bình Dương. Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới.5. Lời cảm ơn Để hoàn thành được đề tài này em xin chân thành cảm ơn giáo viên hướng dẫn:Thạc sĩ Lê Trung Thành, cùng toàn thể ban giám đốc và các nhân viên trong công tyAPECS. CHƯƠNG 1 HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN1.1. Khái quát về công ty chứng khoán1.1.1. Khái niệm, đặc điểm về CTCK1.1.1.1. Khái niệm Lịch sử hình thành và phát triển của TTCK cho thấy ban đầu các nhà môi giớithường là cá nhân hoạt động độc lập sau đó trải qua quá trình hoạt động cùng với sựtăng lên của quy mô và khối lượng giao dịch các nhà môi giới có xu hướng tập hợp theomột tổ chức nhất định – đó là các công ty chứng khoán. Điều này chứng tỏ rằng ngườimôi giới có thể là thể nhân hoặc pháp nhân nhưng trên thực tế môi giới pháp nhân đượcnhà đầu tư và pháp luật tin tưởng hơn. Theo Giáo trình Thị trường chứng khoán của Đại học Kinh tế quốc dân “Công tychứng khoán là một định chế tài chính trung gian thực hiện các nghiệp vụ trên TTCK”.Ở Việt Nam, Cty chứng khoán là công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn thànhlập hợp pháp tại Việt Nam, được UBCKNN cấp giấy phép thực hiện một hoặc một sốloại hình kinh doanh chứng khoán. Theo Luật chứng khoán năm 2006 thì: “ Công ty chứng khoán là công ty cổ phần,công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theo pháp luật Việt Nam để kinh doanh chứngkhoán theo giấy phép kinh doanh chứng khoán do Ủy ban chứng khoán Nhà Nướccấp”.1.1.1.2. Đặc điểm của công ty chứng khoán Sơ đồ 1.1: Mô hình tổ chức của CTCK ĐẠI DIỆN CHỦ SỞ HỮU Hội đồng quản trị Chủ tịch Công ty BAN ĐIỀU HÀNH Giám đốc/Tổng Giám đốc Phó Giám đốc/PTGĐ KHỐI KINH DOANH KHỐI HỖ TRỢ (Front office) (Back office) Môi giới Kế toán Tự doanh Kho quỹ Bảo lãnh phát hành Văn phòng Tư vấn đầu tư IT Phụ trợ Kiểm soát (Nguồn Trung Tâm Pào tạo UBCKN) đ háp chế Là một chủ thể kinh doanh, CTCK cũng có những điểm tương đồng với cácdoanh nghiệp khác. Tuy nhiên, sản phẩm và dịch vụ mà CTCK cung cấp đều liên quanđến chứng khoán đã ...