TIỂU LUẬN: Phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán ngân hàng Thương mại cổ phần nhà Hà Nội

Thị trường chứng khoán ra đời là sự phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trường nhưng đồng thời nó cũng đóng vai trò ngược lại là thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tế và cải thiện môi trường kinh doanh. Tại Việt Nam thị truờng chứng khoán ra đời cách đây chưa lâu nhưng nó đang dần khẳng định vị trí là một kênh huy động vốn hiệu quả, dẫn truyền vốn từ nguồn nhàn rỗi tới các dự án các công trình… Để thị trường chứng khoán phát triển vững mạnh thì sự...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
TIỂU LUẬN: Phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán ngân hàng Thương mại cổ phần nhà Hà Nội TIỂU LUẬN:Phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán ngân hàng Thương mại cổ phần nhà Hà Nội Lời mở đầu Thị trường chứng khoán ra đời là sự phát triển tất yếu của nền kinh tế thị trườngnhưng đồng thời nó cũng đóng vai trò ngược lại là thúc đẩy sự phát triển của nền kinh tếvà cải thiện môi trường kinh doanh. Tại Việt Nam thị truờng chứng khoán ra đời cáchđây chưa lâu nhưng nó đang dần khẳng định vị trí là một kênh huy động vốn hiệu quả,dẫn truyền vốn từ nguồn nhàn rỗi tới các dự án các công trình… Để thị trường chứngkhoán phát triển vững mạnh thì sự đ óng góp của các công ty chứng khoán là vô cùngquan trọng. Các công ty chứng khoán có vai trò thúc đẩy sự lớn mạnh của thị trường,đưa chứng khoán đến gần hơn với công chúng. Hoạt động chủ yếu của các công tychứng khoán hiện nay là hoạt động môi giới. Hoạt động này phát triển đã đem lại nhiềulợi ích cho thị trường chứng khoán nói chung cho các công ty chứng khoán và các nhàđầu tư nói riêng. Thị trường chứng khoán Việt Nam đã đi vào hoạt động được hơn 7 năm, đây tuylà một quãng thời gian ngắn so với lịch sử chứng khoán thế giới. Tuy nhiên thị trườngchứng khoán của chúng ta cũng đã đạt được những thành tựu nhất định. Thị trườngchứng khoán Viêt Nam ngày càng lôi cuốn được sự quan tâm tham gia của các chủ thểtrong nền kinh tế. Khi thị trường càng phát triển thì yêu cầu đối với các hoạt động càngcao càng phức tạp. Tuy nhiên hoạt động môi giới ở các công ty chứng khoán hiện naymới chỉ vẫn còn ở cấp độ đơn giản chưa sâu sát với khách hàng, hoạt động môi giớitrong các công ty chứng khoán chủ yếu là nhận lệnh trực tiếp của khách hàng và tiếnhành nhập lệnh vào hệ thống mà chưa có sự tư vấn hay giúp đỡ khách hàng trong việcra quyết định mua bán. Với điều kiện cạnh tranh ngày càng gay gắt, các công ty chứngkhoán tham gia thị trường ngày một nhiều, để có thể phát triển, thu hút được kháchhàng đến và ở lại với mình thì hoạt động môi giới tai công ty chứng khoán phải đượcphát triển cả về chiều sâu và chiều rộng. Từ thực tế thị trường chứng khoán ở Việt Nam em chọn đề tài : “ Phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán ngân hàng Thương mại cổ phần nhà Hà Nội”.Nội dung đề tài gồm những nội dung chính sau:Chương 1: Những vấn đề chung về hoạt động môi giới tạ công ty chứng khoánChương 2: Thực trạng hoạt động tại công ty chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần nhà Hà Nội.Chương 3: Giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Ngân hàng thương mại cổ phần nhà Hà Nội.CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦACÔNG TY CHỨNG KHOÁN1.1. Những vấn đề chung về công ty chứng khoán1.1.1 Khái niệm và đặc điểm công ty chứng khoán Thị trường chứng khoán là một bộ phận của thị trường tài chính, là nơi diễn racác giao dịch mua bán trao đổi chứng khoán. Thị trường chứng khoán phát triển kéotheo sự ra đời của hàng loạt các công ty chứng khoán và các nhà môi giới chuyênnghiệp. Có nhiều cách nhìn nhận về công ty chứng khoán. Tùy theo cách tiếp cận khácnhau có các khái niệm khác nhau. Theo giáo trình thị trường chứng khoán thì c ông ty chứng khoán là một tổ chứctrung gian tài chính thực hiện các nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán. Theo Quyết định số 55/2004/QĐ-BTC ngày 17-6-2004 của Bộ Tài Chính thì: “Công Ty Chứng Khoán là Công ty cổ phần, Công ty trách nhiệm hữu hạn thành lập theopháp luật Việt Nam để kinh doanh chứng khoán theo giấy phép kinh doanh chứngkhoán do Ủy ban chứng khoán Nhà Nước cấp”. Các công ty chứng khoán có những đặc điểm riêng khác nhau tùy theo mục đíchhoạt động của công ty và mức độ phát triển của thị trường. Ở từng cấp độ phát triển cáccông ty chứng khoán sẽ có những định hướng phát triển các hoạt động và nghiệp vụkhác. Tuy nhiên các công ty này vẫn có những đặc điểm chung nhất, đặc trưng nhất đểđược xếp vào cùng một nhóm công ty chứng khoán. Trước hết là một tổ chức tài chính trung gian trên thị trường tài chính, nên công tychứng khoán có những đặc điểm chung vốn có của một tổ chức tài chính trung gian.Đây là đặc điểm cơ bản và quan trọng nhất của một công ty chứng khoán. Ở công tychứng khoán đặc điểm này được thể hiện thông qua trung gian về giao dịch, trung gianthông tin, trung gian vốn, trung gian rủi ro. Công ty chứng khoán là một tổ chức trung gian về giao dịch. Công ty chứng khoánlà nơi kết nối giữa người cần bán chứng khoán và những người cần mua chứng khoánlại với nhau. Tạo ra một cơ chế giao dịch nhanh, gọn và tiết kiệm thời gian cho các nhàđầu tư. Ở đây người mua và người bán không trực tiếp gặp nhau để thỏa thuận giá cảchứng khoán và tiến hành các giao dịch mà họ sẽ giao dịch qua hệ thống của công tychứng khoán. Các công ty chứng khoán sẽ n ...