Trắc nghiệm tài chính và chứng khoán - Phần 1

Tài liệu tham khảo và ôn tập học phần cơ bản về tài chính và chứng khoán được tập hợp và biên soạn trên cơ sở các đề thi cấp chứng chỉ chuyên môn ...
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Trắc nghiệm tài chính và chứng khoán - Phần 1 Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật Tµi liÖu «n tËp Häc phÇn c¬ b¶n TËp hîp vµ Biªn so¹n trªn c¬ së c¸c ®Ò thi cÊp chøng chØ chuyªn m«n hµng n¨m t¹i SRTC C©u 6: H×nh thøc b¶o l·nh mµ trong ®ã c¸c nhµ b¶o l·nh ph¸t hµnh camkÕt sÏ mua toµn bé chøng kho¸n cña tæ chøc ph¸t hµnh cho dï hä cã thÓ b¸nhÕt hay kh«ng ®−îc gäi lµ: a. B¶o l·nh tÊt c¶ hoÆc kh«ng b. B¶o l·nh víi cè g¾ng tèi ®a. c. B¶o l·nh víi cam kÕt ch¾c ch¾n. d. B¶o l·nh víi h¹n møc tèi thiÓu. C©u 7: §èi víi c«ng chóng ®Çu t−, tµi liÖu nµo quan träng nhÊt trong hås¬ ®¨ng ký ph¸t hµnh ra c«ng chóng. a. B¶n sao giÊy phÐp thµnh lËp vµ ®¨ng ký kinh doanh. b. Danh s¸ch vµ s¬ yÕu lý lÞch thµnh viªn Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ BanGi¸m ®èc. c. §¬n xin phÐp ph¸t hµnh. d. B¶n c¸o b¹ch. C©u 8: TrËt tù −u tiªn lÖnh theo ph−¬ng thøc khíp lÖnh lµ: a. Thêi gian, gi¸, sè l−îng. b. Gi¸, thêi gian, sè l−îng. c. Sè l−îng, thêi gian, gi¸. d. Thêi gian, sè l−îng, gi¸. C©u 9: LÖnh giíi h¹n lµ lÖnh: a. §−îc −u tiªn thùc hiÖn tr−íc c¸c lo¹i lÖnh kh¸c. b. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ mµ ng−êi ®Æt lÖnh chØ ®Þnh. c. §−îc thùc hiÖn t¹i møc gi¸ khíp lÖnh. d. Ng−êi ®Æt b¸n vµ ng−êi ®Æt mua ®Òu cã −u tiªn gièng nhau. C©u 10: LÖnh dïng ®Ó b¸n ®−îc ®−a ra. a. Víi gi¸ cao h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. c. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. d. Ngay t¹i gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. 1Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209 Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật C©u 11: Lý do nµo sau ®©y ®óng víi b¸n khèng chøng kho¸n: a. Ng¨n chÆn sù thua lç. b. H−ëng lîi tõ sôt gi¸ chøng kho¸n. c. H−ëng lîi tõ viÖc t¨ng gi¸ chøng kho¸n. d. H¹n chÕ rñi ro. C©u 12: C¸c chØ tiªu sau ®©y kh«ng ph¶i lµ chØ tiªu cña ph©n tÝch c¬ b¶n: a. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng sinh lêi cña c«ng ty. b. C¸c chØ tiªu ph¶n ¸nh kh¶ n¨ng thanh to¸n cña c«ng ty. c. Tû sè P/E. d. ChØ sè gi¸ cña thÞ tr−êng chøng kho¸n. C©u 13: Giao dÞch theo ph−¬ng ph¸p khíp lÖnh ë ViÖt Nam quy ®Þnh®¬n vÞ yÕt gi¸ ®èi víi nh÷ng cæ phiÕu cã møc gi¸ tõ 50.000 ®ång ®Õn 99.500®ång lµ: a. 100 ® b. 200 ® c.300 ® d. 500® C©u 14: ¤ng X võa b¸n 100 cæ phiÕu cña c«ng ty A víi gi¸ 40 USD/cæphiÕu. ¤ng ta mua cæ phiÕu ®ã mét n¨m tr−íc ®©y víi gi¸ 30 USD/ cæ phiÕu,n¨m võa qua «ng ta cã nhËn cæ tøc 2 USD/cæ phiÕu. VËy thu nhËp tr−íc thuÕcña «ng tõ 100 cæ phiÕu A lµ: a. 1000 USD b. 1200 USD b. 1300 USD. d. TÊt c¶ ®Òu sai. C©u 15: MÖnh gi¸ tr¸i phiÕu ph¸t hµnh ra c«ng chóng ë ViÖt Nam lµ: a. Tèi thiÓu lµ 100.000 ®ång vµ béi sè cña 100.000 ®ång. b. 100.000 ®ång. c. 10.000 ®ång. d. 200.000 ®ång. C©u 16: NÕu mét tr¸i phiÕu ®−îc b¸n víi gi¸ thÊp h¬n mÖnh gi¸ th×: a. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu < l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu. b. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu = l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu. c. L·i suÊt hiÖn hµnh cña tr¸i phiÕu > l·i suÊt danh nghÜa cña tr¸i phiÕu. d. Kh«ng cã c¬ së ®Ó so s¸nh. 2Liên hệ: ThS. Nguyễn Đức Hiển – Phó Giám đốc Trung tâm; Tel: 04.8698209 Tài liệu do Trung tâm Đào tạo, Bồi dưỡng và Tư vấn về Ngân hàng, Tài chính & Chứng khoán (BFSTC), Trường Đại học KTQD biên soạn cho học viên tham khảo Các hành vi sao chép hoặc sử dụng vì mục đích thương mại KHÔNG được phép của BFSTC là vi phạm pháp luật C©u 17: Nhµ ph¸t hµnh ®Þnh ph¸t hµnh 2 lo¹i tr¸i phiÕu: tr¸i phiÕu X cãthêi h¹n 5 n¨m vµ tr¸i phiÕu Y cã thêi h¹n 20 n¨m. Nh− vËy, nhµ ph¸t hµnhph¶i ®Þnh møc l·i suÊt cho 2 tr¸i phiÕu trªn nh− thÕ nµo? a. L·i suÊt tr¸i phiÕu X > l·i suÊt tr¸i phiÕu Y b. L·i suÊt tr¸i phiÕu X = l·i suÊt tr¸i phiÕu Y c. L·i suÊt tr¸i phiÕu X < l·i suÊt tr¸i phiÕu Y. d. Cßn tuú tr−êng hîp cô thÓ. C©u 18: Ng−êi b¸n khèng chøng kho¸n thùc hiÖn hµnh ®éng b¸n khèngkhi ®−îc dù ®o¸n gi¸ cña cæ phiÕu: a. T¨ng lªn. b. Gi¶m ®i. c. Kh«ng thay ®æi. d. Kh«ng c©u nµo ®óng. C©u 20: LÖnh dõng ®Ó mua ®−îc ®−a ra: a. HoÆc cao h¬n hoÆc thÊp h¬n gi¸ thÞ tr−êng hiÖn hµnh. b. Víi gi¸ thÊp h¬n gi¸ ...