Bài giảng Tài chính tiền tệ: Chương 6 - TS. Trần Thị Mộng Tuyết

Bài giảng Tài chính tiền tệ: Chương 6 Thị trường thứ cấp – sở giao dịch chứng khoán TP.HCM do TS. Trần Thị Mộng Tuyết biên soạn với nội dung chính là: Sơ lược về SGDCK TP HCM, thành viên của SGDCK, niêm yết chứng khoán, hoạt động giao dịch, phương thức giao dịch, các loại lệnh giao dịch, các trường hợp giao dịch đặc biệt.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài giảng Tài chính tiền tệ: Chương 6 - TS. Trần Thị Mộng Tuyết CHƯƠNG 6 THỊ TRƯỜNG THỨ CẤP – SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HCM GV: TS Trần Thị Mộng Tuyết Nội dung 1/. Sơ lược về SGDCK TP HCM 2/. Thành viên của SGDCK. 3/. Niêm yết chứng khoán. 4/. Hoạt động giao dịch. 5/. Phương thức giao dịch. 6/. Các loại lệnh giao dịch. 7/. Các trường hợp giao dịch đặc biệt. SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN Là địa điểm mua bán có tổ chức các loại chứng khoán được niêm yết vào một thời điểm nhất định bởi các thành viên của SGDCK trên cơ sở các nguyên tắc và luật lệ nhất định. Là TTCK nơi tập trung các thành viên của SGDCK, gặp gỡ nhau để mua bán các loại CK đã được niêm yết. Tóm lại: SGDCK là thị trường giao dịch, không phải là tổ chức mua bán các loại CK SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TP.HỒ CHÍ MINH Địa chỉ: 45-47 Bến Chương Dương, Q1, TP.HCM, Việt Nam Số Đt:(84-8) 38217713 Số Fax:(84-8) 38217452 Website: www.hsx.vn E-mail: hotline@hsx.vn Số Hotline: 08.38218662 1. Giới thiệu sơ lược về SGDCK Tp HCM 1.1 Lược sử hình thành.  Việc xây dựng TTCK ở VN đã trở thành nhu cầu bức xúc và cấp thiết nhằm huy động các nguồn vốn trung, dài hạn ở trong và ngoài nước vào đầu tư phát triển kinh tế thông qua chứng khoán nợ và chứng khoán vốn.  Ngày 10/07/1998 Thủ tướng Chính phủ đã ký ban hành Nghị định 48/1998/NĐ-CP về Chứng khoán và Thị trường chứng khoán cùng với Quyết định thành lập Trung tâm Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh.  Ngày 20/07/2000, TTGDCK Tp.HCM đã chính thức khai trương đi vào vận hành, và thực hiện phiên giao dịch đầu tiên vào ngày 28/07/2000 với 02 loại cổ phiếu niêm yết.  Qua 7 năm với sự tăng trưởng của thị trường và hội nhập với TTCK thế giới, Trung tâm giao dịch chứng khoán Tp.HCM đã chính thức được Chính phủ ký Quyết định số:599/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 chuyển đổi thành Sở giao dịch Chứng khoán Tp.HCM. Ngày 08/08/2007, SGDCK TP.HCM đã chính thức được khai trương. SGDCK Tp HCM là pháp nhân thuộc sở hữu Nhà nước, được tổ chức theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, hoạt động theo Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Điều lệ của Sở Giao dịch chứng khoán và các quy định khác của pháp luật có liên quan. Tên gọi đầy đủ: Sở Giao Dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh. Tên giao dịch quốc tế: Hochiminh Stock Exchange. Tên viết tắt: HOSE. Vấn đề thảo luận Các hình thức sở hữu của SGDCK ? SGDCK ñöôïc thaønh laäp theo quy ñònh cuûa phaùp luaät, laø moät toå chöùc coù tö caùch phaùp nhaân, coù theå ñöôïc toå chöùc theo moät trong nhöõng loaïi hình sôû höõu cô baûn sau : + Sôû höõu Nhaø nöôùc. + Sôû höõu tö nhaân: bao gồm sôû höõu thaønh vieân vaø sôû höõu cuûa caùc coå ñoâng ngoaøi SGDCK (CtyCP) SGDCK CỦA NHÀ NƯỚC Được cấp vốn và điều hành bởi nhà nước hay các tổ chức của nhà nước (Bộ TM, Bộ TC…) Thích hợp với các thị trường mới nổi, chưa có được cơ chế và hệ thống tổ chức thị trường chặt chẽ và lòng tin của công chúng vào TTCK còn thấp SGDCK CỦA CÁC THÀNH VIÊN Được tài trợ và điều hành bởi những nhà môi giới và buôn bán CK (Thông thường là tổ chức phi lợi nhuận). Không thích hợp với các TTCK mới ra đời như VN, nơi mà khả năng tài chính còn yếu và công chúng còn thiếu lòng tin vào việc tự vận hành của các thành viên SGDCK tổ chức theo cách này hiện đang có Hàn Quốc, NewYork, Tokyo… SGDCK DẠNG CTY CỔ PHẨN Hoạt động vì lợi nhuận, chịu sự chi phối của luật công ty hay luật thương mại. SGDCK phục vụ cho lợi ích công cộng với mục tiêu tối đa hóa lợi nhuận. SGDCK Đức, London, Hong Kong, Đài Loan là các SGD được tổ chức dạng công ty cổ phần 1.2. Tổ chức SGDCK Tp HCM Hội đồng quản trị Ban Giám đốc Các phòng chức năng 1.3 Quyền hạn và nghĩa vụ:  a. Quyền hạn  Ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin và thành viên giao dịch sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận;  Tổ chức và điều hành hoạt động giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán;  Tạm ngừng, đình chỉ hoặc huỷ bỏ giao dịch chứng khoán theo Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán trong trường hợp cần thiết để bảo vệ nhà đầu tư;  Chấp thuận, huỷ bỏ niêm yết chứng khoán và giám sát việc duy trì điều kiện niêm yết chứng khoán của các tổ chức niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán;  Chấp thuận, huỷ bỏ tư cách thành viên giao dịch; giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán của các thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán;  Giám sát hoạt động công bố thông tin của các tổ chức niêm yết, thành viên giao dịch tại Sở giao dịch chứng kh ...