Bài thuyết trình Quản trị rủi ro: Rủi ro về pháp lý của HSBC New York

Cùng nắm kiến thức bài thuyết trình Quản trị rủi ro với đề tài "Rủi ro về pháp lý của HSBC New York" thông qua tìm hiểu các nội dung chính sau: rủi ro pháp lý là gì, rủi ro của HSBC New York, giải pháp hạn chế rủi ro, kết luận.
Nội dung trích xuất từ tài liệu:
Bài thuyết trình Quản trị rủi ro: Rủi ro về pháp lý của HSBC New York UEHTrường Đại học Kinh tế Tp. Hồ Chí MinhBÀI THU YẾ T TRÌNH Môn : Quản Trị Rủi Ro Giảng viên: Th.s Trịnh Xuân Ánh ü ĐềNhóm 7 : tà i: RỦ I RO VỀ PHÁ HSB P LÝ ( Li CN CỦ EW A ên qua YOR K n về Dương Thục Cơ 1. rử a Phan Anh Đức tiền 2. ) Trần Bảo Hà 3. Trương Hải Lâm 4. Hà Thị Luyến 5. Nguyễn Yến Nhi 6. Long Thị Thùy Trang 7. Nội Dung Rủi ro của Giải pháp Rủi ro pháp HSBC New hạn chế rủi Kết luận lý là gì ? York ro1. Khái niệm2. Phân loại3. Nguyên nhân1. Khái niệm Rủi ro pháp lý ( Legal Risk ) ü Là những khả năng khách quan xảy ra sự sai lệch bất lợi so với dự tính liên quan tới các quy định pháp luật ü Nó xảy ra một cách bất ngờ, gây nên thiệt hại vật chất hoặc phi vật chất đối với doanh nghiệp trong quá trình hoạt động 2. Phân loại • Tranh chấp giữa các cổ đông • Tranh chấp lao độngTranh chấp • Tranh chấp bảo hiểm xã hội nội bộ • Trục lợi gây thiệt hại cho công ty • Mất cắp nội bộ • Tranh chấp hợp đồngTranh chấp • Tranh chấp ngoài hợp đồng: quyền Sở hữu trí bên ngoài tuệ, thông tin, cạnh tranh… • Nghĩa vụ thuếTranh chấp • Nghĩa vụ bảo hiểm xã hộivới CQNN • Vi phạm hành chính; vi phạm pháp luậtRủi ro do • Chính sách pháp luật thay đổi gây ra thiệt hạichính sách cho doanh nghiệp 3. Nguyên nhân • Chưa có thói quen tuân thủ và thượng tôn pháp luậtThói quen • Chưa có thói quen sử dụng luật sư riêng Thiếu • Kiến thức pháp luật bị hạn chếhiểu biết • Thiếu cán bộ pháp chế, luật sư riêng • Vị thế doanh nghiệp quá yếu trong giao dịch quốc tế Thiếu • Thực hiện việc đàm phán, ký kết hợp đồng kém chuẩn bị • Kiến thức liên quan đến giao dịch sắp thực hiện • Không lường trước và đôi phó với những rủi ro pháp lý có thể xảy ra • Tiên liệu các rủi ro pháp lý thường gặpThiếu kinh • Tổ chức bộ máy quản lý nghiệm • Kiếm soát các quy trình hoạt động trong DN • Dự đoán các rủi ro pháp lý có thể xảy ra • Xử lý nhanh các tình huống pháp lý trước khi xảy ra hậu quả Hiến Luật pháp Doanh nghiệp Luật Cạnh tranh BLDSLuật DOANH Bộ luậtTM NGHIỆP Lao động Luật Luật phá sản DN Đất đai Các luật thuế Nội Dung Rủi ro của Giải phápRủi ro pháp HSBC New hạn chế rủi Kết luận lý là gì ? York ro 1. Rửa tiền là gì ? 2. Rủi ro của HSBC New York 1. Rửa tiền…Rửa tiền (tiếng Anh: moneylaundering) là hành vi của cánhân hay tổ chức tìm cáchraạo bên ngoài hợp pháp cho các khoản tiền hoặc tài sản khác t vẻcó được từ hành vi phạm tội. ( theo Wikipedia )1. Rửa tiền… Các giai đoạn của rửa tiền Placement Layering Intergration1. Rửa tiền… Các giai đoạn của rửa tiền1. Rửa tiền…Hoạt động rửa tiền cụ thể2. Rủi ro của HSBC New York 17/07/2012 theo cáo buộc của Tiểu ban Thường trực về điều tra thuộc Thượng viện Mỹ, HSBC chi nhánh New York phải ra hầu tòa với tội danh rửa tiền2. Rủi ro của HSBC Theo bản cáo buộc: New York Năm 2007/ ...